2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(2)

　　27. 當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣(mài)出。

　　28. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1000萬(wàn)元。

　　29. 基金類(lèi)證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。

　　30. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性。

　　31. 標(biāo)的證券為股票的，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于2億股或流通市值不低于10億元。

　　32. 擁有股票配股權(quán)證的投資者，在其繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶(hù)中有足夠的存款余額后，可委托買(mǎi)入不超過(guò)上市公司可配總股數(shù)的股票。

　　33. 即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債須在T+2日才可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。

　　34 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　35. 根據(jù)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序的操作流程，申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日，證券交易所公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

　　36. 我國(guó)B股目前采用T+3回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。

　　37. 從處理方式來(lái)看，各證券公式之間、各投資者之間，均不存在相互清算與交收問(wèn)題。

　　38. 除交易所批準(zhǔn)外，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用。

　　39. 我國(guó)上海和深圳證券交易所市價(jià)申報(bào)的類(lèi)型是一樣的。

　　40. 按照深圳市場(chǎng)A股等品種的清算與交收流程，結(jié)算參與人在T+1日的應(yīng)收、應(yīng)付凈額，是根據(jù)T日交易數(shù)據(jù)、其他資金數(shù)據(jù)(如派息、配股認(rèn)購(gòu)款等)計(jì)算的，其中不考慮解凍數(shù)據(jù)。