2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(2)

　　13. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是：必須在單一客戶的證券賬戶中經(jīng)營運作。

　　14. 特別處理是對上市公司的處罰，目的是對上市公司目前狀況進行揭示，提示投資者注意風(fēng)險。

　　15. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象是發(fā)出委托指令的客戶。

　　16. 在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)。

　　17. 合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申請開立證券賬戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)開立名義持有人賬戶。

　　18. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，營業(yè)部柜臺不得在客戶的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章。

　　19. 新股網(wǎng)上競價發(fā)行中主承銷商是唯一的賣方。

　　20. 客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令。

　　21. 證券交易的對象就是證券買賣的標(biāo)的物。

　　22. 上海證券交易所目前推出的交易所交易基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數(shù)。

　　23. 可轉(zhuǎn)換債券只具有債權(quán)的性質(zhì)。

　　24. 應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制，完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標(biāo)體系。

　　25. 投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進入交易場所自行買賣證券。

　　26. 上海證券交易所在開放式基金申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額凈值。