2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(2)

　　(三)判斷題(每題0.5分，共30分)

　　1. 證券公司業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

　　2. 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量。

　　3. 清算有多種解釋，其中之一是：公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和。

　　4. 證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。

　　5. 證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

　　6. 變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記。

　　7. 根據(jù)上海證券交易所證券存管制度的規(guī)定，投資者轉(zhuǎn)換證券營業(yè)部買賣證券時(shí)，須在原證券營業(yè)部申請辦理撤消指定交易，然后到轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部再辦理指定交易手續(xù)。

　　8. 客戶交易結(jié)算資金第三方存管的主要特點(diǎn)之一是：多銀行制;銀行是會(huì)計(jì)、券商是出納。

　　9. 證券交易所會(huì)員不但要接受證券交易所的監(jiān)督，也可以對證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

　　10. 委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。

　　11. 結(jié)算參與人的結(jié)算賬戶不能撤銷，但可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓。

　　12. 根據(jù)有關(guān)制度現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所在A、B股上的過戶費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同，但對基金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相同。