2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(1)

　　63.以下屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的有()。

　　A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

　　64.以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有()。

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

　　c.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　65.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是()。

　　A.警告B.罰款

　　C.沒收非法所得D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　66.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依()自主選擇。

　　A.資金數(shù)量B.交易量C.交易品種D.時(shí)間和條件

　　67.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的()，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。

　　A.供求關(guān)系B.交易價(jià)格C.市場(chǎng)秩序D.交易量

　　68.()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　69.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來設(shè)立。

　　A.“監(jiān)事會(huì) - 投資決策機(jī)構(gòu) - 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

　　B.“投資決策機(jī)構(gòu) - 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制

　　C.“董事會(huì) - 投資決策機(jī)構(gòu) - 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

　　D.“董事會(huì) - 投資決策部門”的二級(jí)體制

　　70.上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入()，一般不超過3個(gè)月。

　　A.凍結(jié)期B.交易期C.等候期D.封閉期]