2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(1)

　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))共60小題,每小題0.5分,計(jì)30分)

　　1.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。

　　A.合法性B.同一性C.真實(shí)性D.有效性E.單一性

　　2.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是()。

　　A.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令并使其遭受損失，應(yīng)承當(dāng)全部責(zé)任

　　B.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令并使其遭受損失，按照損失額度給予一定比例賠償

　　C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令并使其遭受損失，經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)責(zé)任

　　D.在證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　E.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)人出于風(fēng)險(xiǎn)的考慮可以部分改變委托人的指令

　　3.根據(jù)國(guó)家法律，以下可以開立證券賬戶的是()。

　　A.證券管理機(jī)關(guān)的低層次工作人員B.證券交易所下層管理人員C.證券業(yè)從業(yè)人員

　　D.具有民事能力的在校大學(xué)生E.經(jīng)授權(quán)的代理法人

　　4.在證券交易過程中，證券營(yíng)業(yè)部接收到投資者的委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下哪些內(nèi)容進(jìn)行審核，方能接收委托()。

　　A.委托內(nèi)容B.委托人身份

　　C.委托金額D.委托賣出的證券數(shù)量E.委托買入的資金金額

　　5.管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括()。

　　A.提高員工待遇B.提高員工素質(zhì)

　　C.提高糾紛的處理能力D.嚴(yán)格內(nèi)部管理E.嚴(yán)格操作程序