2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(1)

　　38.對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易債券，中國(guó)結(jié)算公司在每()收市后計(jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

　　A.星期二B.星期三c.星期四D.星期五

　　39.證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)為()。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為單一客戶辦理融券融資管理業(yè)務(wù)

　　40.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的()，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)閥值C.敏感性指標(biāo)D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

　　41.在我國(guó)深圳證券交易所，開放式基金份額申購(gòu)和贖回結(jié)果的確認(rèn)是通過()來實(shí)行的。

　　A.證監(jiān)會(huì)B.登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.基金管理人D.證券經(jīng)紀(jì)人

　　42.證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為()。

　　A.開戶和證券交易過戶B.開戶和簽訂證券協(xié)議

　　C.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議D.開戶和接受具體委托

　　43.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前()個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。

　　A.1 B.2 C.10 D.15

　　44.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于()。

　　A.15% B.20% C.30% D.50%

　　45.申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度，總資產(chǎn)在世界排名l 00名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元。

　　A.50 B.100 C.150 D.200