2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(1)

　　31.根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定，交收失誤所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

　　A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B.法律風(fēng)險(xiǎn)C.營(yíng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　32.期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌停板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行平倉(cāng)有限和()優(yōu)先的原則。

　　A.時(shí)間B.價(jià)格C.申報(bào)順序D.大宗交易

　　33.證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系得建立的環(huán)節(jié)為()。

　　A.開(kāi)戶(hù)和簽訂證券協(xié)議B.開(kāi)戶(hù)和接受具體委托

　　C.開(kāi)戶(hù)和證券交易過(guò)戶(hù)D.證券交易過(guò)戶(hù)和簽訂證券協(xié)議

　　34.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括()。

　　A.口頭警示B.罰款C.約見(jiàn)談話(huà)D.限制相關(guān)賬戶(hù)的交易

　　35.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的()，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。

　　A.交易價(jià)格B.供求關(guān)系C.市場(chǎng)秩序D.交易數(shù)量

　　36.有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為()股。

　　A.2500 B.25000 C.500 D.5000

　　37.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為()，依法為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)行為。

　　A.委托人B.資產(chǎn)管理人C.受托人D.代理人