2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(1)

　　31.根據(jù)證券公司風險控制的相關規(guī)定，交收失誤所引起的風險屬于()。

　　A.技術風險B.法律風險C.營業(yè)風險D.管理風險

　　32.期貨合約以熔斷價格或漲跌停板價格申報的，成交撮合實行平倉有限和()優(yōu)先的原則。

　　A.時間B.價格C.申報順序D.大宗交易

　　33.證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系得建立的環(huán)節(jié)為()。

　　A.開戶和簽訂證券協(xié)議B.開戶和接受具體委托

　　C.開戶和證券交易過戶D.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議

　　34.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括()。

　　A.口頭警示B.罰款C.約見談話D.限制相關賬戶的交易

　　35.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的()，從而造成證券價格異常波動。

　　A.交易價格B.供求關系C.市場秩序D.交易數(shù)量

　　36.有一投資者在某日申報債轉股500手，但此轉股的初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票數(shù)量為()股。

　　A.2500 B.25000 C.500 D.5000

　　37.資產管理業(yè)務是指證券公司作為()，依法為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務行為。

　　A.委托人B.資產管理人C.受托人D.代理人