2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(1)

　　23.根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量為()手。

　　A.1 B.10 C.100 D.1000

　　24.目前我國(guó)期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行的原則為()。

　　A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先B.平倉(cāng)優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先和平倉(cāng)優(yōu)先D.申報(bào)優(yōu)先和價(jià)格優(yōu)先

　　25.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是()。

　　A.沒收非法所得B.由司法部門解決

　　C.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可D.警告并處以非法所得加倍罰款

　　26.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)所規(guī)定的范圍內(nèi)根據(jù)不同的()來自主選擇。

　　A.時(shí)間和條件B.資金和數(shù)量c.品種和數(shù)量D.時(shí)間和資金

　　27.證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、有關(guān)的合同和協(xié)議以及交易記錄等文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起保存期不得少于()年。

　　A.5 B.10 C.15 D.20

　　28.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于()萬元。

　　A.10 B.50 C.100 D.500

　　29.在證券公司中確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模以及自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)為()。

　　A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.決策委員會(huì)

　　30.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)股票規(guī)模不得超過其凈資本的()。

　　A.50% B.60% C.80% D.100%