證券從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題(2)

　　二、判斷題：

　　1.債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。

　　2.基金交易的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票。債券一樣。

　　3.存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。

　　4.柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。

　　5.證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì)初審。

　　6.采用場(chǎng)外無(wú)形席位報(bào)盤(pán)方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤(pán)相比較，交易速度有了提高。

　　7.在一定條件下，交易所會(huì)員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)�但不得退回�?/P>

　　8.證券從業(yè)人員。證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有。買(mǎi)賣(mài)股票。國(guó)債。基金。

　　9.保證金賬戶(hù)是投資者用于證券交易資金清算的專(zhuān)用賬戶(hù)。

　　10.上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶(hù)中持有的股票市值總和，按買(mǎi)入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。

　　11.開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。

　　12.對(duì)存管后的證券實(shí)行非流動(dòng)性制度，對(duì)股權(quán)。債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而是通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)。

　　13.我國(guó)上海證券交易所采取的是指定交易制度。

　　14.深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。

　　15.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

　　16.深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度，故投資者查詢(xún)股票賬戶(hù)必須在其托管的證券公司。

　　17.在證券市場(chǎng)發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。

　　18.我國(guó)國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。

　　19.集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。

　　20.對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10%.

　　21.國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10%.

　　22.在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價(jià)格取賣(mài)方叫價(jià)。

　　23.目前，我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。

　　24.國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

　　25.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　26.我國(guó)目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。

　　27.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷(xiāo)商為唯一的賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。

　　28.參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷(xiāo)商收取承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)。

　　29.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)中，每一投資者申購(gòu)數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。

　　30.網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購(gòu)權(quán)，投資者自愿申購(gòu)，無(wú)需繳款。

　　31.網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，投資者的申購(gòu)報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢(xún)價(jià)區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)方能最終確定其申購(gòu)權(quán)。

　　32.深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。

　　33.在深圳證券交易所，B股的交易過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交金額的0.35%.

　　34.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大，流動(dòng)性強(qiáng)，低風(fēng)險(xiǎn)，高收益等特點(diǎn)。

　　35.證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。

　　36.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)自中國(guó)證明監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動(dòng)失效。

　　37.發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押。出售或報(bào)廢，一次超過(guò)該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。

　　38.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)".

　　39.證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%.

　　40.證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循"分級(jí)授權(quán)，分級(jí)決策，分級(jí)管理，分級(jí)負(fù)責(zé)"的原則。

　　41.《刑法》第181條規(guī)定，編造。傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造。變?cè)臁ｄN(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。

　　42.差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率。

　　43.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。

　　44.在席位加入清算前，證券交易所會(huì)員單位無(wú)需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

　　45.在深圳證券交易所，會(huì)員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。

　　46.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點(diǎn)在于證券公司擺脫了煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。

　　47.例行日交割。交收是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交割。交收。

　　48.在上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易中，若有證券公司欠庫(kù)發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，該部分資金可以參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。

　　49.上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期，采用T+0交收制。

　　50.因法院判決而發(fā)生的過(guò)戶(hù)屬于非交易過(guò)戶(hù)。

　　51.深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請(qǐng)人補(bǔ)辦新的證券賬戶(hù)卡時(shí)，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。

　　52.上海證券交易所于1993年開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。

　　53.目前我國(guó)證券回購(gòu)交易券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。

　　54.在證券回購(gòu)交易中，以券融資方需要經(jīng)過(guò)二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。

　　55.在回購(gòu)交易中，以資融券方在交易所回購(gòu)開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為買(mǎi)入。

　　56.在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購(gòu)抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。

　　57.按規(guī)定用于回購(gòu)交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券。借券等方式從事證券回購(gòu)交易。

　　58.按有關(guān)規(guī)定，不能將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資。期貨市場(chǎng)投資和股本投資。

　　59.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。

　　60.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得為客戶(hù)辦理資金存取，與客戶(hù)直接發(fā)生資金往來(lái)。

　　61.證券服務(wù)部必須由證券公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，不得聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。

　　62.證券營(yíng)業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請(qǐng)遠(yuǎn)程終端客戶(hù)改用柜臺(tái)委托。

　　63.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。

　　64.從理論上來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)比一般投資者要小得多。

　　65.在證券公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問(wèn)題，因此對(duì)這些問(wèn)題如果不適當(dāng)控制，同樣會(huì)給證券公司帶來(lái)?yè)p失。

　　66.證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶(hù)融資。融券而可能給其帶來(lái)的損失屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　67.全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過(guò)度的投機(jī)，從而有利于整個(gè)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　68.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。

　　69.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于40%.

　　70.證券營(yíng)業(yè)部由于受托時(shí)約定不明。證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　參考答案：

　　一、單選題：

　　1.A 2.C 3.A 4.D 5.D 6.B 7.C 8.A 9.B 10.D

　　11.A 12.C 13.D 14.D 15.B 16.A 17.B 18.D 19.C

　　20.D 21.A 22.D 23.D 24.C 25.B 26.C 27.D 28.A

　　29.B 30.B 31.A 32.B 33.A 34.C 35.D 36.C 37.A

　　38.A 39.D 40.C 41.B 42.C 43.D 44.A 45.B 46.D

　　47.C 48.B 49.B 50.A 51.B 52.C 53.A 54.D 55.B

　　56.A 57.D 58.D 59.A 60.B 61.D 62.B 63.D 64.B

　　65.C 66.D 67.C 68.A 69.C 70.A

　　二、多選題：

　　1.ABE 2.ABC 3.ABCDE 4.BCE 5.ABCE

　　6.ABCDE 7.ABCDE 8.CD 9.DE 10.ABCDE

　　11.ABCDE 12.ABDE 13.ABCDE 14.ABCDE 15.BCE

　　16.ABCD 17.ABCDE 18.ABDE 19.ABCD 20.ABDE

　　21.ABCDE 22.BCDE 23.ABCD 24.ABC 25.ABCDE

　　26.ABCD 27.ABCDE 28.ABCDE 29.ABCDE 30.ABCDE

　　31.ABCD 32.ABCE 33.ABCDE 34.ACD 35.ABDE

　　36.ABCDE 37.ABCDE 38.BC 39.ABCE 40.ABCD

　　41.ABCDE 42.ABDE 43.ABCDE 44.ABCDE 45.ABDE

　　46.BCD 47.AB 48.ABCD 49.ABCDE 50.ABCDE

　　51.ABCDE 52.ABCDE 53.ABCD 54.ABCDE 55.ABCDE

　　56.ABD 57.ABCE 58.BCDE 59.ABC 60.ABE

　　三、判斷題：

　　1.F 2.T 3.F 4.T 5.F 6.T 7.T 8.F 9.F 10.F

　　11.F 12.T 13.T 14.T 15.T 16.F 17.F 18.T 19.T 20.F

　　21.T 22.T 23.T 24.F 25.F 26.F 27.T 28.F 29.F 30.T

　　31.T 32.T 33.F 34.F 35.F 36.T 37.F 38.F 39.T 40.F

　　41.T 42.T 43.T 44.F 45.T 46.F 47.F 48.F 49.F 50.T

　　51.F 52.T 53.T 54.F 55.F 56.F 57.F 58.T 59.T 60.T

　　61.T 62.F 63.T 64.T 65.T 66.F 67.T 68.F 69.F 70.F