證券從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題(2)

　　31.證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是________.

　　A.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

　　B.具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

　　C.具有不低于4000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

　　D.具有不低于3000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

　　32.關(guān)于清算與交割。交收的聯(lián)系，說(shuō)法正確的是________.

　　A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先交割。交收，后清算

　　B.從內(nèi)容上看，清算與交割。交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

　　C.從處理方式來(lái)看，投資者由證券交易所代為清算。交割。交收

　　D.證券公司之間可以互相交割

　　33.如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶(hù)上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________.

　　A.證券公司透支

　　B.證券公司有頭寸余額

　　C.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

　　D.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

　　34.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說(shuō)法是________.

　　A.T+1日上午通過(guò)有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)

　　B.資金劃撥銀行通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)本。異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

　　C.資金劃撥銀行通過(guò)上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶(hù)

　　D.上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶(hù)

　　35.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營(yíng)業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是________.

　　A.證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付。送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

　　B.證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)

　　C.可以簡(jiǎn)化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率

　　D.證券公司直接掌握客戶(hù)資金動(dòng)態(tài)

　　36.下列適用于發(fā)行日交割。交收方式的是________.

　　A.上市公司發(fā)起設(shè)立

　　B.上市公司進(jìn)行定向募集資金

　　C.上市公司增資發(fā)行新股

　　D.上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　37.在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶(hù)并登記其證券明細(xì)賬戶(hù)后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。

　　A.當(dāng)日閉市前

　　B.當(dāng)日閉市后

　　C.次日開(kāi)市前

　　D.次日開(kāi)市后

　　38.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件。資料。賬冊(cè)。報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　39.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________.

　　A.自營(yíng)部門(mén)與資金。財(cái)會(huì)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門(mén)嚴(yán)格分開(kāi)

　　B.自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況

　　C.建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表

　　D.明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中經(jīng)營(yíng)規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制

　　40.根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)________備案。

　　A.交易所會(huì)員大會(huì)

　　B.交易所理事會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.交易所董事會(huì)

　　41.證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司上市股票按____________計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%.

　　A.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　B.當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

　　C.當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)

　　D.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)的均價(jià)

　　42.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象是________.

　　A.上市證券

　　B.非上市證券

　　C.兩者都有

　　D.所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象

　　43.對(duì)申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說(shuō)法是________.

　　A.證券公司根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

　　B.證券公司根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

　　D.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)

　　44.申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)，正式開(kāi)業(yè)時(shí)間未超過(guò)__________的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。

　　A.一年

　　B.二年

　　C.三年

　　D.四年

　　45.已取得資格證書(shū)的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書(shū)失效前______內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。

　　A.兩個(gè)月

　　B.三個(gè)月

　　C.六個(gè)月

　　D.一年

　　46.下列不屬于非交易性過(guò)戶(hù)的是________.

　　A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更

　　B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更

　　C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更

　　D.賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)

　　47.上海證券交易所于1993年。深圳證券交易所于1994年分別開(kāi)辦了以________為主要品種的回購(gòu)交易。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.國(guó)債

　　D.利率

　　48.我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為_(kāi)_______.

　　A.股票回購(gòu)

　　B.債券回購(gòu)

　　C.基金回購(gòu)

　　D.以上都是

　　49.投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由___________承擔(dān)。

　　A.投資者本人

　　B.證券公司

　　C.雙方各承擔(dān)一部分

　　D.視具體情況而定

　　50.關(guān)于以券融資回購(gòu)交易的程序，不正確的說(shuō)法是________.

　　A.在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出

　　B.成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算。交割

　　C.到期反向成交時(shí)，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄

　　D.在回購(gòu)到期時(shí)，反向交易中心處于買(mǎi)入地位

　　51.回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉(cāng)交割。

　　A.債券

　　B.標(biāo)準(zhǔn)券

　　C.股票

　　D.所有有價(jià)證券

　　52.從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)________.

　　A.六個(gè)月

　　B.九個(gè)月

　　C.一年

　　D.十八個(gè)月

　　53.從1994年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以____________作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。

　　A.年收益率

　　B.百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)

　　C.到期收益率

　　D.持有期收益率

　　54.不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是________.

　　A.3天回購(gòu)

　　B.7天回購(gòu)

　　C.14天回購(gòu)

　　D.21天回購(gòu)

　　55.一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易，購(gòu)回價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為182天，則其回購(gòu)年收益率為_(kāi)_______.

　　A.20.05%

　　B.19.78%

　　C.20.33%

　　D.15.04%

　　56.國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種__________來(lái)加以確定的。

　　A.現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格

　　B.期貨市場(chǎng)價(jià)格

　　C.供求關(guān)系

　　D.年收益率

　　57.對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說(shuō)法是________.

　　A.上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　B.上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額

　　C.深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布

　　D.上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　58.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的________.

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　59.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起________內(nèi)開(kāi)業(yè)。

　　A.一個(gè)月

　　B.二個(gè)月

　　C.三個(gè)月

　　D.六個(gè)月

　　60.對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是________.

　　A.證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買(mǎi)賣(mài)

　　B.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將"證券營(yíng)業(yè)許可證"副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置

　　C.證券營(yíng)業(yè)部不得偽造。涂改。出租。出借。轉(zhuǎn)讓"證券營(yíng)業(yè)許可證"

　　D.證券營(yíng)業(yè)部不得以承包。租賃方式經(jīng)營(yíng)

　　61.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起_______個(gè)工作日。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　62.證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行___________統(tǒng)一制定的《證券公司會(huì)計(jì)制度》。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)會(huì)計(jì)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)審計(jì)協(xié)會(huì)

　　63.下列事項(xiàng)中證券營(yíng)業(yè)部不能做的是________.

　　A.代理還本付息。分紅派息

　　B.證券代保管。鑒證

　　C.代理登記開(kāi)戶(hù)

　　D.代理資金賬戶(hù)存取

　　64.如證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是________.

　　A.啟動(dòng)柜臺(tái)委托

　　B.改用電話(huà)自動(dòng)委托

　　C.改用書(shū)面委托

　　D.改用電報(bào)委托

　　65.證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指________.

　　A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　66.下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是________.

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.政治風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策法律風(fēng)險(xiǎn)

　　67.1998年底，我國(guó)頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的__________中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.總利潤(rùn)

　　B.累計(jì)利潤(rùn)

　　C.稅后利潤(rùn)

　　D.稅前利潤(rùn)

　　68.1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的___________差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.4%

　　69.1996年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________.

　　A.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)5：1

　　B.證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)5：1

　　C.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%

　　D.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%

　　70.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通�？蓮腳___________等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

　　A.制度。監(jiān)察和自律管理

　　B.足額交易結(jié)算資金制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備

　　C.事先預(yù)警。實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

　　D.制度建設(shè)。內(nèi)部自查和行業(yè)檢查