證券從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題(2)

　　一、多選題：

　　1.股票交易中的競價方式主要有________.

　　A.口頭競價

　　B.書面競價

　　C.集中競價

　　D.連續(xù)競價

　　E.電腦競價

　　2.債券的種類主要有________.

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.地方政府債券

　　E.福利債券

　　3.關(guān)于基金交易的說法正確的是________.

　　A.基金有封閉式基金和開放式基金之分

　　B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市

　　C.開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓

　　D.基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)

　　E.封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票。債券一樣

　　4.在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有________.

　　A.國債期貨

　　B.利率期貨

　　C.股票價格指數(shù)期貨

　　D.商品期貨

　　E.外匯期貨

　　5.證券交易場所的作用在于________.

　　A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

　　B.為各種證券交易提供公開 .公平。充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格

　　C.實(shí)施公開。公正和及時的信息披露

　　D.為各種證券提高流動性

　　E.提供安全。便利。迅捷的交易與交易后服務(wù)

　　6.下列屬于交易所會員義務(wù)的是________.

　　A.遵守證券交易所章程。各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

　　B.派遣合格代表入場從事證券交易活動

　　C.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展

　　D.按規(guī)定繳納各項經(jīng)費(fèi)

　　E.提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊

　　7.證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關(guān)材料包括________.

　　A.申請報告

　　B.中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

　　C.機(jī)構(gòu)章程

　　D.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

　　E.部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊

　　8.在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為________.

　　A.有形席位

　　B.無形席位

　　C.普通席位

　　D.特別席位

　　E.代理席位

　　9.我國證券交易所取得普通席位的條件有________.

　　A.遵守交易所章程

　　B.維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益

　　C.接受證券交易所的監(jiān)督

　　D.具有會員資格

　　E.繳納席位費(fèi)

　　10.我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________.

　　A.必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

　　B.必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力

　　C.有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

　　D.有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施

　　E.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

　　11.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有________.

　　A.投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險

　　B.委托。交收的方式。內(nèi)容和要求

　　C.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

　　D.違約責(zé)任及免責(zé)條款

　　E.投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項

　　12.下列人員中不得開立股票賬戶的有________.

　　A.證券管理機(jī)關(guān)工作人員

　　B.證券交易所管理人員

　　C.政府行政人員

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員

　　E.未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者

　　13.證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送的材料有________.

　　A.申請報告

　　B.證券公司基本情況

　　C.擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況

　　D.風(fēng)險處置預(yù)案

　　E.與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議

　　14.股份公司在新股公開發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有________.

　　A.發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定

　　B.批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件

　　C.公司章程或公司章程草案

　　D.招股說明書

　　E.經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項簽字。蓋章的法律意見書

　　15.關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有________.

　　A.在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫

　　B.辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)

　　C.認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)

　　D.未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記

　　E.送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

　　16.投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開_______.

　　A.投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署"指定交易協(xié)議書"

　　B.證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報證券賬戶的指定交易指令

　　C.交易所電腦主機(jī)接受申報

　　D.交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報并附確認(rèn)編號

　　E.交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部

　　17.證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括________.

　　A.交易過戶

　　B.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　C.非交易過戶

　　D.證券賬戶掛失

　　E.證券賬戶查詢

　　18.關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是________.

　　A.市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價委托比較容易

　　C.市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交

　　D.采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交

　　E.限價委托成交速度慢，有時無法成交

　　19.投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為________.

　　A.投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

　　B.投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券

　　C.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議

　　D.投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒

　　E.投資者無重大違法行為

　　20.網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有________.

　　A.市場性

　　B.連續(xù)性

　　C.安全性

　　D.經(jīng)濟(jì)性

　　E.高效性

　　21.新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有________.

　　A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶

　　B.申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理

　　C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中

　　D.申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資

　　E.申購日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽

　　22.下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________.

　　A.交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù)

　　B.在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證

　　C.證券公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)

　　D.每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)

　　E.在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

　　23.上海證券交易所傭金規(guī)定有________.

　　A.A股的傭金為成交金額的0.35%

　　B.B股的傭金為成交額的0.6%

　　C.債券的傭金為成交額的0.2%

　　D.基金的傭金為成交額的0.35%

　　E.三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%

　　24.證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________.

　　A.制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

　　B.確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況

　　C.要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告

　　D.聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核

　　E.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件。資料。賬冊。報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年

　　25.關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________.

　　A.投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額

　　B.證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內(nèi)交易申報委托賣出

　　C."紅利權(quán)"成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中

　　D.投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)

　　E.不得向客戶收取任何費(fèi)用

　　26.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。

　　A.交易行為的自主性

　　B.選擇交易價格的自主性

　　C.選擇交易方式的自主性

　　D.選擇交易品種的自主性

　　E.選擇交易對手的自主性

　　27.證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列材料________.

　　A.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的"經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表"

　　B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的"企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照"副本

　　C.由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程

　　D.證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明

　　E.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的驗(yàn)資證明

　　28.下列屬于內(nèi)慕信息的有________.

　　A.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　B.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

　　C.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

　　D.發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

　　E.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

　　29.證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________.

　　A.欺詐客戶

　　B.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　E.委托其他證券公司代為買賣證券

　　30.自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________.

　　A.自營部門與資金。財會。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開

　　B.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度

　　C.自營部門定期與財會部門對賬

　　D.建立定期報告制度

　　E.公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管