證券從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題(2)

　　一、單選題：

　　1.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開(kāi)業(yè)。

　　A.1990 1991

　　B.1991 1990

　　C.1991 1992

　　D.1992 1991

　　2.公開(kāi)原則的核心要求是________.

　　A.上市公司的信息披露及時(shí)

　　B.證券公司公開(kāi)業(yè)務(wù)

　　C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

　　D.證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化

　　3.目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是________.

　　A.均在交易所交易

　　B.有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

　　C.上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

　　D.在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

　　4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是________.

　　A.債券

　　B.股權(quán)

　　C.期貨

　　D.期權(quán)

　　5.在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)紀(jì)委

　　C.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　6.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，______________是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。

　　A.交易所市場(chǎng)

　　B.柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C.第三市場(chǎng)

　　D.第四市場(chǎng)

　　7.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是________.

　　A.交易的組織者

　　B.交易的直接參加者

　　C.兩者都是

　　D.兩者都不是

　　8.關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說(shuō)法正確的是________.

　　A.只能是證券公司

　　B.包括有資金實(shí)力的個(gè)人

　　C.包括其它金融機(jī)構(gòu)

　　D.無(wú)嚴(yán)格限制

　　9.證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，證券交易所會(huì)員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)_________審核批準(zhǔn)。

　　A.交易所股東大會(huì)

　　B.交易所理事會(huì)

　　C.交易所董事會(huì)

　　D.交易所會(huì)員大會(huì)

　　10.對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是________.

　　A.雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤

　　B.交易速度要慢于有形席位報(bào)盤

　　C.不易成交

　　D.屬于場(chǎng)外報(bào)盤

　　11.一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留_____個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。

　　A.一個(gè)

　　B.兩個(gè)

　　C.三個(gè)

　　D.四個(gè)

　　12.從我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來(lái)看________.

　　A.股票的柜臺(tái)交易逐漸增加

　　B.債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買賣

　　C.我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易

　　D.我國(guó)沒(méi)出有任何證券的柜臺(tái)交易

　　13.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是________.

　　A.為客戶的一切交易保密

　　B.堅(jiān)持了解客戶原則

　　C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　14.在我國(guó)，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有________.

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金

　　D.以上都可以

　　15.開(kāi)立證券賬戶的基本原則是________.

　　A.合法性和公正性

　　B.合法性和真實(shí)性

　　C.真實(shí)性和公開(kāi)性

　　D.公正性和公平性

　　16.股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字。蓋章。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　17.采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。

　　A.股票市值總和

　　B.股票和證券投資基金市值總和

　　C.股票和債券市值總和

　　D.所有證券市值總和

　　18.證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。

　　A.證券公司賬戶

　　B.證券營(yíng)業(yè)部賬戶

　　C.證券服務(wù)部賬戶

　　D.股東證券賬戶

　　19.從_________年起，我國(guó)上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。

　　A.1995

　　B.1997

　　C.1998

　　D.1999

　　20.下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是________.

　　A.沒(méi)有價(jià)格上的限制

　　B.成交迅速

　　C.成交率高

　　D.我國(guó)目前采用此種委托方式較多

　　21.下列不屬于非柜臺(tái)委托的是________.

　　A.書(shū)面委托

　　B.電話委托

　　C.傳真委托

　　D.自助委托

　　22.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于__________年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。

　　A.1997

　　B.1998

　　C.1999

　　D.2000

　　23.下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是________.

　　A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按"時(shí)間優(yōu)先。價(jià)格優(yōu)先"的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　B.證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　C.證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量。價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　D.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類。數(shù)量。價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易

　　24.對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說(shuō)法是________.

　　A.無(wú)論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票�；�金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%

　　B.如買入或賣出有一方無(wú)揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限

　　C.如果買賣雙方均無(wú)揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無(wú)成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)

　　D.國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10%

　　25.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是________.

　　A.當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

　　B.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購(gòu)

　　C.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽

　　D.每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

　　26.在新股配售操作程序中，收繳股款日是________.

　　A.T+1日

　　B.T+2日

　　C.T+3日

　　D.T+0日

　　27.對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說(shuō)法是________.

　　A.由上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易

　　B.權(quán)證的交易單位以"手"為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手

　　C.權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股

　　D.權(quán)證交易的傭金。經(jīng)手費(fèi)。清算過(guò)戶及印花稅均同于A股

　　28.深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________.

　　A.股權(quán)登記日為R日

　　B.股息到賬日為R+1日

　　C.除權(quán)除息日為R+2日

　　D.可流通股份紅股交易起始日為R+1日

　　29.發(fā)行。上市的證券投資基金在滬。深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________.

　　A.0.2%

　　B.0.25%

　　C.0.35%

　　D.0.5%

　　30.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%