答案部分

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：根據(jù)規(guī)定，公司債券持有人與公司之間形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系;股票持有人與公司之間形成股權(quán)關(guān)系。

　　【該題針對(duì)“證券與證券市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：本題考核證券交易規(guī)則。進(jìn)入證券交易所參與集中競(jìng)價(jià)交易的，必須是具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司。

　　【該題針對(duì)“證券交易所和證券公司的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：本題考核證券公司注冊(cè)資本的規(guī)定。按照規(guī)定，此時(shí)的注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

　　【該題針對(duì)“證券交易所和證券公司的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：本題考核證券公司從業(yè)人員的任職。根據(jù)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　【該題針對(duì)“證券交易所和證券公司的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：本題考核設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金要求。根據(jù)規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不得少于人民幣2億元。

　　【該題針對(duì)“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：本題考核公開(kāi)發(fā)行證券的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：

　　(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券;(2)向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，因此選項(xiàng)A、B、C均不正確。發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人，因此選項(xiàng)D是正確的。

　　【該題針對(duì)“證券發(fā)行概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：本題考核證券投資基金上市的條件。根據(jù)規(guī)定，證券投資基金上市的，基金合同期限為5年以上，因此選項(xiàng)A是錯(cuò)誤的�；鹉技痤~不低于2億元人民幣;因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤�；鸪钟腥瞬簧儆�1000人，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：本題考核點(diǎn)是信息公開(kāi)。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予以公告。

　　【該題針對(duì)“信息披露制度 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：本題考核內(nèi)幕信息的范圍。根據(jù)規(guī)定，公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%的，屬于內(nèi)幕信息。

　　【該題針對(duì)“禁止的交易行為 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：本題考核上市公司收購(gòu)的規(guī)定。(1)收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;(2)在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所批準(zhǔn)并公告可以變更收購(gòu)要約;(3)收購(gòu)期限屆滿，只有當(dāng)被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的而被終止上市交易時(shí)，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，才有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。(4)上市公司的收購(gòu)是指對(duì)上市公司股份的收購(gòu)，不是指對(duì)上市公司資產(chǎn)的收購(gòu)。

　　【該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：本題考核點(diǎn)是一致行動(dòng)人的界定。根據(jù)規(guī)定，投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，構(gòu)成一致行動(dòng)人。

　　【該題針對(duì)“一致行動(dòng)人的范圍”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：本題考核公開(kāi)發(fā)行新股的條件。根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);

　　(2)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;

　　(3)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;

　　(4)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對(duì)“股票的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：本題考核點(diǎn)是發(fā)行公司債券的條件。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行公司債券，必須符合的條件之一是：股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬(wàn)元。

　　【該題針對(duì)“公司債券的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：本題考核證券投資基金發(fā)行的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金募集期限滿，封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：本題考核點(diǎn)是證券交易的規(guī)則。我國(guó)《證券法》規(guī)定：為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。

　　【該題針對(duì)“證券交易的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：本題考核股票上市的條件。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上，因此選項(xiàng)B是正確的;(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

　　【該題針對(duì)“股票上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：本題考核點(diǎn)是不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形。有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：(1)前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足;(2)對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)：(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行債券所募集資金的用途。

　　【該題針對(duì)“公司債券上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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