16、下列各項(xiàng)中，符合股份有限公司股票上市條件的是( )。

　　A.公司股本總額不少于人民幣6000萬(wàn)元

　　B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

　　C.公司最近1年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　D.必須是國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)

　　17、某公司2006年2月曾公開(kāi)發(fā)行2億元的公司債券，該公司2007年9月申請(qǐng)?jiān)俅喂_(kāi)發(fā)行1億元的公司債券。下列情形中，構(gòu)成本次發(fā)行障礙的是(　)。

　　A.2006年發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.2006年發(fā)行的公司債券所募集的資金未產(chǎn)生預(yù)期效益

　　C.本次擬發(fā)行的公司債券利率高于銀行同期利率

　　D.本次擬發(fā)行的公司債券未確定保薦人

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、某證券公司的注冊(cè)資本為4億元。根據(jù)規(guī)定，該證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)是( )。

　　A.證券自營(yíng);證券經(jīng)紀(jì);證券資產(chǎn)管理

　　B.證券自營(yíng);證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢(xún);與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　C.證券自營(yíng);證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢(xún)

　　D.證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢(xún);證券承銷(xiāo)與保薦;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　2、下列選項(xiàng)中，關(guān)于證券交易所理事會(huì)的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.證券交易所理事會(huì)由7至13人組成

　　B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的1/3

　　C.非會(huì)員理事人數(shù)不超過(guò)理事會(huì)成員總數(shù)的1/2

　　D.會(huì)議須有2/3以上理事出席，并經(jīng)出席會(huì)議的1/2以上理事表決同意方位有效

　　3、某股份有限公司設(shè)立時(shí)采用募集設(shè)立方式，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股票采用承銷(xiāo)的方式進(jìn)行，這種股票發(fā)行方式屬于( )。

　　A.設(shè)立發(fā)行

　　B.增資發(fā)行

　　C.直接發(fā)行

　　D.間接發(fā)行

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