| 第 1 頁(yè)：習(xí)題 |
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三、判斷題
1、
【正確答案】：N
【答案解析】：本題考核證券市場(chǎng)的分類。發(fā)行市場(chǎng)，又稱“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的發(fā)行條件和程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng);交易市場(chǎng)，又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。
【該題針對(duì)“證券與證券市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
2、
【正確答案】：Y
【答案解析】：本題考核證券法的基本原則。本題的表述是正確的。
【該題針對(duì)“證券法的基本原則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
3、
【正確答案】：N
【答案解析】：本題考核點(diǎn)是證券的種類。金融期貨由中國(guó)金融期貨交易所負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)，主要品種有外匯期貨、利率期貨和股指期貨等。
【該題針對(duì)“證券發(fā)行概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
4、
【正確答案】：Y
【答案解析】：本題考核超額配售選擇權(quán)的規(guī)定。首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。
【該題針對(duì)“股票的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
5、
【正確答案】：N
【答案解析】：本題考核發(fā)行公司債券的限制性條件。公司發(fā)行公司債券的條件中并沒(méi)有“兩次發(fā)行公司債券需間隔1年以上”的規(guī)定。
【該題針對(duì)“公司債券的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
6、
【正確答案】：N
【答案解析】：本題考核證券交易的一般規(guī)則。根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入，由此所得收益應(yīng)歸公司所有。
【該題針對(duì)“證券交易的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
7、
【正確答案】：N
【答案解析】：本題考核權(quán)益披露的情形。投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈(zèng)與等方式擁有權(quán)益的股份變動(dòng)達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，同樣應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。
【該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)的權(quán)益披露”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
8、
【正確答案】：N
【答案解析】：本題考核違反《證券法》的責(zé)任的承擔(dān)。根據(jù)規(guī)定，違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)同時(shí)承擔(dān)繳納罰款、罰金和民事賠償責(zé)任，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
【該題針對(duì)“違反證券法的法律責(zé)任 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
9、
【正確答案】：N
【答案解析】：本題考核季度報(bào)告的期限。根據(jù)規(guī)定，上市公司應(yīng)在會(huì)計(jì)年度前3個(gè)月、9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制季度報(bào)告。
【該題針對(duì)“信息披露制度 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
10、
【正確答案】：N
【答案解析】：本題考核禁止交易行為的界定。在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交易量，誘使他人購(gòu)買(mǎi)或賣(mài)出自己所持有的券種，屬于操縱市場(chǎng)的行為。
【該題針對(duì)“禁止的交易行為 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
11、
【正確答案】：N
【答案解析】：本題考核其他禁止交易行為。根據(jù)規(guī)定，國(guó)有企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)、上市公司所開(kāi)立的股票賬戶，可以用于配售股票，也可以用于二級(jí)市場(chǎng)的股票，但在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入又賣(mài)出或者賣(mài)出又買(mǎi)入同一種股票的時(shí)間間隔不得少于6個(gè)月。
【該題針對(duì)“禁止的交易行為 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
12、
【正確答案】：N
【答案解析】：本題考核禁止交易行為的界定。通過(guò)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)證券，操縱證券交易價(jià)格，屬于操縱市場(chǎng)的行為。
【該題針對(duì)“禁止的交易行為 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
13、
【正確答案】：N
【答案解析】：本題考核收購(gòu)要約的適用。采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司的股票。
【該題針對(duì)“要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
14、
【正確答案】：Y
【答案解析】：本題考核點(diǎn)是一致行動(dòng)人的界定。根據(jù)規(guī)定，持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份的，構(gòu)成一致行動(dòng)人。
【該題針對(duì)“一致行動(dòng)人的范圍”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
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