| 第 1 頁(yè)：習(xí)題 |
| 第 8 頁(yè)：答案 |
12、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，不正確的是( )。
A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，基金份額持有人也可以申請(qǐng)贖回
B.開放式基金可以在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回，不可以上市交易
C.申請(qǐng)上市基金的基金持有人不得少于500人
D.基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市
13、下列股票交易行為中，屬于國(guó)家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有( )。
A.甲上市公司的董事乙，在任職期間的1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持甲上市公司22%的股票
B.W證券公司的從業(yè)人員Y，在任職期間，買賣Z上市公司的股票，W證券公司、從業(yè)人員Y與Z上市公司無(wú)任何關(guān)聯(lián)關(guān)系
C.為N上市公司年度會(huì)計(jì)報(bào)表出具審計(jì)報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的A注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在審計(jì)報(bào)告公布后的第3日，轉(zhuǎn)讓其所持有N公司的股票
D.為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計(jì)報(bào)告的N會(huì)計(jì)師事務(wù)所的H注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在該公司股票承銷期滿后的第11個(gè)月，買賣該公司的股票
14、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
B.公司股本總額超過人民幣2億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
15、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A.最近1年連續(xù)虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產(chǎn)額減至人民幣1500萬(wàn)元
D.不按審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用公司債券募集資金
三、判斷題
1、證券市場(chǎng)中的發(fā)行市場(chǎng)，又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行的證券通過買賣、轉(zhuǎn)讓交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。( )
2、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。( )
3、期貨可以分為商品期貨與金融期貨，其中金融期貨是指股指期貨。( )
4、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在5億股的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。( )
5、某股份有限公司于2008年5月成功發(fā)行了5000萬(wàn)元的公司債券，為進(jìn)一步籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金，該公司擬于同年11月再次發(fā)行6000萬(wàn)元的公司債券。由于該公司兩次發(fā)行公司債券的間隔不足1年，其再次發(fā)行公司債券的申請(qǐng)將不會(huì)被批準(zhǔn)。 ( )
6、某上市公司高級(jí)管理人員于2006年1月賣出其所持有的本公司股票，又于2006年5月買進(jìn)本公司股票并獲得收益，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該所得收益可以歸其個(gè)人所有。( )
7、投資者及其一致行動(dòng)人通過行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈(zèng)與等方式擁有權(quán)益的股份變動(dòng)達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%，可以豁免履行報(bào)告、公告義務(wù)。( )
8、某公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，應(yīng)同時(shí)承擔(dān)繳納罰款、罰金和民事賠償責(zé)任，如公司全部財(cái)產(chǎn)不足以全部支付的，應(yīng)當(dāng)先繳納罰款。( )
9、上市公司應(yīng)在會(huì)計(jì)年度前3個(gè)月、6個(gè) 月、9個(gè)月和12個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制季度報(bào)告。( )
10、甲在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易量，誘使他人購(gòu)買或賣出自己所持有的券種的行為屬于欺詐客戶的行為。( )
11、國(guó)有企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)、上市公司所開立的股票賬戶，可以用于配售股票，也可以用于二級(jí)市場(chǎng)的股票，但在二級(jí)市場(chǎng)買入又賣出或者賣出又買入同一種股票的時(shí)間間隔不得少于12個(gè)月。( )
12、甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣或者連續(xù)買賣證券，影響證券交易價(jià)格，從中牟取利益的行為屬于內(nèi)幕交易的行為。( )
13、采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以賣出被收購(gòu)公司的股票，但不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。( )
14、公民甲持有乙公司31%的股份，且與乙公司同時(shí)持有丙上市公司的股份。如果乙公司實(shí)施對(duì)丙上市公司的收購(gòu)行為，公民甲與乙公司為一致行動(dòng)人。( )
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