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2011會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》基礎(chǔ)習(xí)題:第四章

考試吧提供了“2011會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》各章的基礎(chǔ)習(xí)題”,幫助考生鞏固知識(shí)點(diǎn),查漏補(bǔ)缺。
第 1 頁(yè):習(xí)題
第 8 頁(yè):答案

  二、多項(xiàng)選擇題

  1、

  【正確答案】:BCD

  【答案解析】:本題考核證券公司注冊(cè)資本的規(guī)定。選項(xiàng)A其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為5億元。

  【該題針對(duì)“證券交易所和證券公司的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

  2、

  【正確答案】:ABC

  【答案解析】:本題考核證券交易所的組織機(jī)構(gòu)。證券交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席,其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的2/3以上理事表決同意方位有效。

  【該題針對(duì)“證券交易所和證券公司的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

  3、

  【正確答案】:AD

  【答案解析】:本題考核證券發(fā)行的類型。設(shè)立發(fā)行,是指發(fā)行人為設(shè)立股份有限公司,而向社會(huì)投資者發(fā)行股票的行為。設(shè)立發(fā)行的法律結(jié)果為成立新的股份有限公司。間接發(fā)行,又稱承銷發(fā)行,是指證券發(fā)行人委托證券承銷機(jī)構(gòu)發(fā)行證券,并由證券承銷機(jī)構(gòu)辦理證券發(fā)行事宜,承擔(dān)證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的行為。

  【該題針對(duì)“證券發(fā)行概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

  4、

  【正確答案】:ABCD

  【答案解析】:本題考核上市公司非公開發(fā)行股票的條件。上市公司非公開發(fā)行股票的,其發(fā)行對(duì)象不超過10名。上市公司非公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:(1)發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%;(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份,36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;(3)募集資金使用符合有關(guān)規(guī)定;(4)本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的,還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

  【該題針對(duì)“股票的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

  5、

  【正確答案】:ABCD

  【答案解析】:本題考核發(fā)行公司債券的主體資格!豆痉ā沸抻喼螅试S所有公司作為發(fā)行公司債券的主體。

  【該題針對(duì)“公司債券的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

  6、

  【正確答案】:BC

  【答案解析】:本題考核發(fā)行證券應(yīng)該組織承銷團(tuán)承銷的情況。根據(jù)規(guī)定,應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元的,應(yīng)組織承銷團(tuán)承銷,本題A選項(xiàng)股票面值總額為人民幣1000萬(wàn)元。D選項(xiàng)股票面值總額為人民幣為3100萬(wàn)元。股票的每股面值都是1元,股票的每股面值和每股市價(jià)是不一樣的概念。

  【該題針對(duì)“證券發(fā)行程序 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

  7、

  【正確答案】:BD

  【答案解析】:本題考核基金的暫停上市。A選項(xiàng)和C選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)暫停上市的情形。

  【該題針對(duì)“證券投資基金上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

  8、

  【正確答案】:ABCD

  【答案解析】:本題考核重大事件的內(nèi)容。以上選項(xiàng)都屬于重大事件。

  【該題針對(duì)“信息披露制度 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

  9、

  【正確答案】:ACD

  【答案解析】:本題考核點(diǎn)是上市公司控制權(quán)。選項(xiàng)B正確的說法是:投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%。

  【該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

  10、

  【正確答案】:ACD

  【答案解析】:本題考核個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件。根據(jù)規(guī)定,個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人,應(yīng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;最近3年內(nèi)在應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄,最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

  【該題針對(duì)“證券發(fā)行程序 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

  11、

  【正確答案】:ABD

  【答案解析】:本題考核保薦制度的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān),因此選項(xiàng)C的說法是錯(cuò)誤的。

  【該題針對(duì)“證券發(fā)行程序 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

  12、

  【正確答案】:ACD

  【答案解析】:本題考核證券投資基金的發(fā)行和交易。(1)選項(xiàng)A:封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回;(2)選項(xiàng)C:封閉式基金申請(qǐng)上市的條件,基金持有人不得少于1000人;(3)選項(xiàng)D:封閉式基金合同期限屆滿,應(yīng)終止上市(而非暫停上市)。本題只有選項(xiàng)B的說法是正確的。

  【該題針對(duì)“證券投資基金的發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

  13、

  【正確答案】:BC

  【答案解析】:本題考核證券交易的一般規(guī)定。(1)上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)的25%。因此,選項(xiàng)A中董事乙的行為并不違法;(2)證券從業(yè)人員(包括證券公司從業(yè)人員)在任職或者法定期限內(nèi),不得持有、買賣股票;(3)為上市公司出具審計(jì)報(bào)告和法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi),不得買賣該種股票。選項(xiàng)C中該注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)報(bào)告公開后的第3日即轉(zhuǎn)讓其所持有的股票,屬于法律禁止的行為;(4)為股票發(fā)行(如發(fā)行新股)出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師,在股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi),不得買賣該股票,選項(xiàng)D已經(jīng)超過了6個(gè)月,是合法的行為。

  【該題針對(duì)“證券交易的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

  14、

  【正確答案】:CD

  【答案解析】:本題考核股票上市應(yīng)該具備的條件。(1)選項(xiàng)A:公司股本總額不少于“3000萬(wàn)元”;(2)選項(xiàng)B:股本總額超過人民幣“4億元”的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

  【該題針對(duì)“股票上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

  15、

  【正確答案】:BCD

  【答案解析】:本題考核公司債券暫停上市的情形。公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近2年連續(xù)虧損。

  【該題針對(duì)“公司債券上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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