2009年證券考試《證券基礎知識》精講班講義(7)

　　2、證券交易所組織形式：公司制和會員制。

　　公司制證券交易所：

　　公司制：以股份有限公司形式組織，以盈利為目的的法人團體，由金融機構(gòu)和各類民營公司組建

　　公司制交易所章程規(guī)定：作為股東的經(jīng)紀商和自營商的名額、資格和存續(xù)期限

　　要求：遵守本國法律法規(guī)，接受主管機關監(jiān)管，吸收掛牌上市，但本身股票不得在本交易所上市，任何成員的股東、高級職員、雇員都不能在交易所任高級職員，保證交易的公正性

　　會員制：一個由會員自愿組成的，不以營利為目的的社會法人團體。交易所設會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。我國證券交易所不以盈利為目的的法人會員制

　　會員大會和理事會的職權(quán)區(qū)別

　　會員大會：

　　(1) 制定和修改交易所章程

　　(2) 選舉和罷免會員理事

　　(3) 審議和通過理事會和總經(jīng)理的工作報告;

　　(4) 審議和通過交易所的財務預算和決算報告

　　(5) 決定證券交易所的其他大重項事

　　理事會：

　　(1) 執(zhí)行會員大會決議

　　(2) 制定和修改交易所業(yè)務規(guī)則

　　(3) 審定總經(jīng)理提出的工作計劃

　　(4)審定總經(jīng)理提出的財務預算和決算方案

　　(5)選舉和罷免會員理事

　　(6) 審定對會員的接納和處分

　　(7)根據(jù)需要決定設置專門機構(gòu)

　　(8)會員大會授予得其他職責