2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義(7)

　　二、證券交易市場

　　(一)證券交易所

　　1、證券交易所定義、特征、功能

　　(1)定義：證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。本身不買賣證券，不決定市場價格，為交易提供場所和服務(wù)，管理證券交易市場，保證市場穩(wěn)定、公開和高效。

　　我國證券法規(guī)定：證券交易所是為證券的集中交易提供場所和設(shè)施，有組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律性管理的法人。

　　(2)證券交易所的特征

　�、儆泄潭ǖ慕灰讏鏊�和時間

　�、趨⒓咏灰渍叨际蔷邆鋾�員資格的機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

　�、劢灰椎膶ο笙抻诤虾跻欢�標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　④通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

　�、菁�中了證券的交易供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

　�、迣�(shí)行三公的原則，嚴(yán)格管理

　　(3)證券交易所職能：

　　①提供證券交易的場所和設(shè)施

　�、谥贫ń灰姿�的業(yè)務(wù)規(guī)則

　�、劢邮苌鲜猩暾�，安排證券上市

　　④組織監(jiān)督證券交易

　�、輰�會員進(jìn)行監(jiān)督

　�、迣ι鲜泄�司進(jìn)行監(jiān)管

　　⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、喙芾砗凸�布市場信息

　　⑨中國證監(jiān)會許可的其他職能