2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》答疑精選匯總

　　學(xué)員提問:

　　老師您好,請問優(yōu)先股票股東無表決權(quán),為什么教材第51頁,上數(shù)第15行,又寫優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件,順序和限制?

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　　你好。這一問題的答案可參見51頁最后一段。優(yōu)先股一般無表決權(quán)，特殊情況下有。因此，若無表決權(quán)，則公司章程里的“優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制”欄填寫“無表決權(quán)”之類內(nèi)容。

　　學(xué)員提問:

　　請問老師：

　　1.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為：(中長期信貸市場和證券市場)

　　括號里的答案對么?

　　2.到期償還等于滿期償還么?他的意思是：按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式?

　　對么?

　　3.證券交易所上市與柜臺交易有什么區(qū)別?封閉式基金基金單位的交易方式是哪種?

　　網(wǎng)�；卮�:

　　1、 對。 2、 到期償還就是到了約定的期限即歸還約定的本金和(或)利息。到期時一次全部償還本金只是其中的一種情況。 3、 柜臺交易是場外交易，這個問題可以通過在商業(yè)銀行柜臺和證券交易所市場買賣記賬式國債的區(qū)別來理解：(1)交易對象不同。投資者通過試點商業(yè)銀行柜臺買賣記賬式國債，其交易是在投資者與試點銀行間進行的，投資者之間不能進行交易;而通過證券交易所買賣記賬式國債，其交易是在不同投資者之間進行的，交易所并不參與報價和交易，只是提供了一個交易平臺。 (2)交易價格形成機制不同。通過商業(yè)銀行柜臺買賣記賬式國債，其交易價格是各試點商業(yè)銀行根據(jù)市場情況報出的;通過證券交易所市場買賣記賬式國債，其交易價格是由買賣雙方自由報價形成的。 (3)交易成本表現(xiàn)形式不同。通過試點銀行柜臺買賣記賬式國債，交易成本主要表現(xiàn)為買賣價差;通過證券交易所買賣記賬式國債，交易成本則主要表現(xiàn)為手續(xù)費。 封閉式基金在交易所市場內(nèi)進行交易。