第三節(jié) 委托買賣

　　投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式有：證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取及客戶交易結(jié)算資金第三方存管。

　　委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格(細(xì)節(jié)考點(diǎn)，難點(diǎn)，數(shù)據(jù)記憶)、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

　　投資者發(fā)出委托指令的形式有柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。非柜臺(tái)委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　1. 驗(yàn)資，驗(yàn)證主要對(duì)證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查。驗(yàn)證的合法性審查包括投資主體的合法性審查和投資程序的合法性審查。

　　2. 審單，審單主要是審查委托單的合法性及一致性。

　　3. 驗(yàn)證資金及證券。

　　委托執(zhí)行：

　　4. 申報(bào)原則，證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

　　5. 申報(bào)方式，有形席位申報(bào)和無(wú)形席位申報(bào)。

　　6. 申報(bào)時(shí)間(細(xì)節(jié)考點(diǎn)，難點(diǎn)，數(shù)據(jù)記憶)，上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。國(guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市。

　　以上細(xì)節(jié)考點(diǎn)都是數(shù)據(jù)記憶，我們會(huì)專門給考生提供一份交易考試所有涉及數(shù)字的考點(diǎn)寶典，這里不重復(fù)細(xì)講，考生可利用考前2天進(jìn)行突擊復(fù)習(xí)和記憶。