二、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范(重點、理解)

　　(一)法律風(fēng)險的防范

　　首先，增強法制觀念

　　其次，要建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　　最后，要加強業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，作到遵章守紀、規(guī)范操作。

　　(二)管理風(fēng)險的防范

　　防范管理風(fēng)險的重點是防止員工違規(guī)操作或失誤而導(dǎo)致開戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯。主要應(yīng)從以下　　幾個方面著手：

　　1.嚴格操作規(guī)程。

　　2.提高員工素質(zhì)。

　　3.嚴格內(nèi)部管理。嚴格內(nèi)部管理是防范業(yè)務(wù)差錯風(fēng)險的必要手段。

　　4.提高差錯或糾紛的處理效率。

　　(三)技術(shù)風(fēng)險的防范

　　技術(shù)風(fēng)險的防范應(yīng)從交易場所、信息系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手。