�、輳�(fù)核員通過系統(tǒng)進行實時復(fù)核，復(fù)核要求與經(jīng)辦人相同，并在“客戶有關(guān)資料更改申請”上簽字。

　�、藿�(jīng)辦人辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶。

　�、呓�(jīng)辦人打印業(yè)務(wù)回單(一式兩聯(lián))交客戶簽名確認(rèn)后一聯(lián)交客戶，一聯(lián)由營業(yè)部留存。

　�、嘟�(jīng)辦人將“客戶有關(guān)資料更改申請”、經(jīng)客戶簽名的業(yè)務(wù)回單等相關(guān)資料交業(yè)務(wù)主管留存歸入客戶資料檔案，經(jīng)辦和復(fù)核在該客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”上填寫變更事項、變更時間并簽名或蓋章。

　�、峥蛻粢�求辦理資金賬戶銷戶手續(xù)的，辦理完畢后，經(jīng)辦人在《證券交易委托代理協(xié)議書》的封面蓋上“已銷戶”印章。資金賬戶已銷戶的客戶資料按銷戶時間排序另庫管理，建立銷戶登記簿。

　　3.證券委托買賣。

　　(1)柜臺委托。

　　(2)非柜臺委托。(考點、較易掌握)

　�、偃斯る娫捇騻髡嫖�托。

　�、谧灾�及電話自動委托。

　�、劬W(wǎng)上委托。

　　(3)撤單。

　　4.清算交割。根據(jù)成交單與委托單配對.辦理交割，打印交割單，查詢交易結(jié)果、證券及資金余額，打印對賬單等。

　　三、投資者教育及咨詢服務(wù)。

　　(一)投資者教育

　　投資者教育主要是對投資者進行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風(fēng)險揭示和證券公司基本信息公示等。

　　具體要重點突出以下幾方面內(nèi)容：(重點難點)

　　1.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在《風(fēng)險揭示書》上簽字確認(rèn)。

　　2.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹(jǐn)慎”的警示。

　　3.要了解自己的客戶，要根據(jù)客戶尤其是新人市的中小客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗等，對客戶進行風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力評估，向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)，引導(dǎo)客戶從風(fēng)險承受能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)。

　　4.證券公司在進行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使客戶充分認(rèn)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征，使每一個客戶了解自己要購買的是什么產(chǎn)品、有何特點和風(fēng)險。

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。