三、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查(了解)

　　(一)證券公司的內(nèi)部控制

　　(二)證券交易所的監(jiān)督(重點)

　　1.制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式，并檢查其內(nèi)容的合法性;

　　2.規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況;

　　3.要求會員在每月過后5日內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告，報告格式和內(nèi)容由證券交易所報中國證監(jiān)會批準后頒布。

　　同時，證券交易所每年應(yīng)當對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

　　(三)證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)督檢查，對違反有關(guān)規(guī)定的行為，視情節(jié)輕重可處以警告、罰款、暫停其從事證券業(yè)務(wù)，直至撤銷其證券營業(yè)許可證等處罰。