2009年證券從業(yè)考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：第四章

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括( )

　　A、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元;

　　B、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn);

　　C、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元;

　　D、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　2、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有( )行為

　　A、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益;

　　B、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益;

　　C、自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益;

　　D、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

　　3、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有( )行為

　　A、內(nèi)幕交易;B、操縱市場(chǎng);

　　C、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途;

　　D、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。

　　三、判斷題

　　1、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。(F)

　　2、證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差，這種收益像代理手續(xù)費(fèi)那樣穩(wěn)定。(F)

　　3、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元。(F)