2009年證券從業(yè)考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：第四章

　　三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為(重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)及考點(diǎn)，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀并掌握)

　　(一)禁止內(nèi)幕交易

　　1、內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為

　　2、內(nèi)幕信息

　　(二)禁止操縱市場(chǎng)

　　1、操縱市場(chǎng)的定義

　　2、操縱市場(chǎng)的手段

　　(三)其他禁止的行為

　　四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　監(jiān)管措施

　　法律責(zé)任

　　第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類

　　為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理(重點(diǎn)掌握，對(duì)有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶)

　　證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范

　　(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(重點(diǎn)掌握，對(duì)有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶)