第六節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷(xiāo)
【考試要求】
掌握中期票據(jù)的定義和相關(guān)要求。
【知識(shí)點(diǎn)1】中期票據(jù)的定義
《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》:中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
【知識(shí)點(diǎn)2】相關(guān)要求
1.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃,在計(jì)劃內(nèi)可靈活設(shè)計(jì)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。
2.企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制(應(yīng)對(duì)企業(yè)信用評(píng)級(jí)下降、財(cái)務(wù)狀況惡化或其他可能影響投資者利益情況的有效措施,以及中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排)。
3.披露要求。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除在銀行間市場(chǎng)披露信息外,還應(yīng)于中期票據(jù)注冊(cè)之日起3個(gè)工作日內(nèi),在銀行間債券市場(chǎng)一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計(jì)劃。
有關(guān)中期票據(jù)發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程中的其他所有事項(xiàng),均與短期融資券相同。
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