第六節(jié)　中期票據(jù)的發(fā)行與承銷

　　【考試要求】

　　掌握中期票據(jù)的定義和相關(guān)要求。

　　【知識點1】中期票據(jù)的定義

　　《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》：中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

　　【知識點2】相關(guān)要求

　　1.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)可靈活設計各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。

　　2.企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護機制(應對企業(yè)信用評級下降、財務狀況惡化或其他可能影響投資者利益情況的有效措施，以及中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排)。

　　3.披露要求。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除在銀行間市場披露信息外，還應于中期票據(jù)注冊之日起3個工作日內(nèi)，在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計劃。

　　有關(guān)中期票據(jù)發(fā)行與承銷過程中的其他所有事項，均與短期融資券相同。