2009年證券考試《發(fā)行與承銷》串講：第十二章

　　第三節(jié) 上市公司重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)行為的規(guī)范

　　1、 行為的界定

　　2、 實(shí)施程序中要求熟記《公司法》第122條規(guī)定

　　3、 決議的審批程序

　　4、 接受贈(zèng)與的信息披露和報(bào)告義務(wù)

　　5、 資產(chǎn)報(bào)告書(shū)的內(nèi)容要求

　　第四節(jié) 上市公司國(guó)有股和法人股向外商的轉(zhuǎn)讓

　　1、 轉(zhuǎn)讓的原則

　　2、 轉(zhuǎn)讓的范圍

　　3、 轉(zhuǎn)讓的資格

　　第五節(jié) 外國(guó)投資者對(duì)上市公司的戰(zhàn)略投資

　　1、 戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循的原則

　　2、 外國(guó)投資者的資格要求

　　3、 戰(zhàn)略投資的程序

　　4、 變更的條件及手續(xù)P369

　　第六節(jié) 關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定

　　一、使用范圍：適用與例外

　　二、并購(gòu)方式、要求及涉及部門(mén)職能

　　(1) 并購(gòu)方式：股權(quán)與資產(chǎn)并購(gòu)兩種方式

　　(2) 并購(gòu)要求：10條

　　(3) 涉及政府職能部門(mén)：6個(gè)機(jī)關(guān)

　　三、基本制度

　　(1) 待遇的界定：25%的規(guī)定

　　(2) 被并購(gòu)境內(nèi)公司債權(quán)和債務(wù)的處置：4條

　　(3) 交易價(jià)格的確定依據(jù)：轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的規(guī)定

　　(4) 出資時(shí)間的規(guī)定 幾個(gè)數(shù)字：25% 3，6個(gè)月;1年

　　(5) 出資比例的確定

　　(6) 投資總額上限的設(shè)定

　　四、審批和登記

　　(1) 股權(quán)并購(gòu)報(bào)送的文件

　　(2) 資產(chǎn)并購(gòu)報(bào)送的文件

　　(3) 并購(gòu)的審批與登記

　　五、股權(quán)作為支付手段的規(guī)定

　　(1) 條件

　　(2) 申報(bào)文件和程序

　　(3) 特殊規(guī)定

　　六、反壟斷審查：豁免情形

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