2009年證券考試《發(fā)行與承銷》串講：第十二章

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　　第十二章　公司收購與資產(chǎn)重組

　　熟悉公司收購的形式、業(yè)務(wù)流程;了解財(cái)務(wù)顧問在公司收購中的作用;掌握公司反收購策略;熟悉我國(guó)有關(guān)上市公司收購、重組和持股變動(dòng)等活動(dòng)的相關(guān)法律、法規(guī)。

　　掌握上市公司收購的有關(guān)概念;熟悉上市公司收購的權(quán)益披露;熟悉要約收購規(guī)則、協(xié)議收購規(guī)則以及間接收購規(guī)則;了解收購人及相關(guān)當(dāng)事人可申請(qǐng)豁免要約收購申請(qǐng)豁免事項(xiàng);熟悉上市公司并購中財(cái)務(wù)顧問的有關(guān)規(guī)定;熟悉上市公司收購活動(dòng)中的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

　　熟悉上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為的界定。熟悉實(shí)施原則、基本要求和實(shí)施程序以及報(bào)送材料的內(nèi)容與格式。了解上市公司接受贈(zèng)與資產(chǎn)的信息披露和報(bào)告義務(wù)。

　　掌握上市公司國(guó)有股和法人股向外商轉(zhuǎn)讓的原則、轉(zhuǎn)讓范圍、受讓方資格、轉(zhuǎn)讓程序。

　　了解外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循的原則;熟悉外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的要求;熟悉對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者的資格要求; 熟悉外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資的程序;熟悉投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后的變更及處置

　　第一節(jié) 公司收購概述

　　1、 公司收購的形式：行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分;目標(biāo)公司;支付方式劃分;持股對(duì)象是否確定

　　2、 確定融資方案

　　3、 選擇收購方式

　　4、 公司反收購的策略

　　5、規(guī)范上市公司收購活動(dòng)頒布的法規(guī)

　　6、規(guī)范上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為頒布的法規(guī)

　　7、規(guī)范外國(guó)投資者對(duì)A股上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資頒布的法規(guī)

　　8、規(guī)范外國(guó)投資者來華投資頒布的法規(guī)

　　第二節(jié) 上市公司收購

　　1、規(guī)范上市公司收購行為的相關(guān)法規(guī)有哪些P328-329

　　2、上市公司收購的概念：收購人、一致行動(dòng)和一致行動(dòng)人、上市公司控制權(quán)

　　3、上市公司收購的權(quán)益披露：

　　·持股數(shù)量和權(quán)益的計(jì)算

　　·5%之后的權(quán)益披露

　　·5-20% 的權(quán)益披露

　　·20-30% 的權(quán)益披露

　　·其他的披露形式

　　4、要約收購規(guī)則：全面要約和部分要約;收購報(bào)告書;應(yīng)盡的職責(zé)和禁止事項(xiàng);要約收購價(jià)格確定的規(guī)則;收購支付方式;收購要約;關(guān)于預(yù)受的有關(guān)規(guī)定;結(jié)算與過戶;收購情況的報(bào)告;收購條件的適用;收購期限的規(guī)定

　　5、協(xié)議收購規(guī)則：不同比例股份的處理;收購報(bào)告書;向證監(jiān)會(huì)提交的文件;管理層收購;收購過渡期;協(xié)議收購相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)盡的職責(zé)

　　6、間接收購規(guī)定：不同比例股份的處理;協(xié)議收購相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)盡的職責(zé)

　　7、要約收購義務(wù)的豁免：申請(qǐng)豁免的事項(xiàng);申請(qǐng)免于要約方式增持股份的條件;簡(jiǎn)易程序處理方式

　　8、上市公司并購中財(cái)務(wù)顧問：職責(zé);內(nèi)容獨(dú)立顧問的問題;持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

　　9、上市公司收購的監(jiān)督：監(jiān)管主體與服務(wù)機(jī)構(gòu);限制性規(guī)定;應(yīng)盡義務(wù);持續(xù)監(jiān)督;處罰

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