08年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識真題及答案

31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（　�。�。
A．商業(yè)證券
B．資本證券
C．有價證券
D．憑證證券 
32、證券投資者參與證券投資的目的有（　　）。
A．獲取高于銀行利息的收益
B．保值增值
C．參與公司管理
D．賺取市場差價
33、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（　　）。
A．相等
B．無關(guān)
C．超過票面價格
D．低于票面金額
34、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中（　�。┦枪潭ɡ�率債券。
A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．浮動利率債券
D．可變利率債券
35、債券根據(jù)償還方式可以分為（　�。�。
A．期中償還
B．到期償還
C．展期償還
D．中途償還
36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（　　）。
A．兩者都是有價證券
B．兩者都是籌資手段
C．兩者收益率相互影響
D．兩者的風(fēng)險差不多
37、公債的特征有（　　）。
A．安全性高
B．流動性好
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇
38、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（　　）。
A．實物國債
B．貨幣國債
C．記帳式國債
D．憑證式國債
39、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（　�。�。
A．國務(wù)院
B．國家能源投資公司
C．國家原材料投資公司
D．鐵道部
40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（　�。�。
A．政府證券
B．金融證券
C．信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券
D．一般公司發(fā)行的公司債券
41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（　　）。
A．電力建設(shè)債券
B．重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券
C．有色金屬企業(yè)債券
D．石油化工企業(yè)債券
42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發(fā)行國際債券的主要目的有（　�。�。
A．彌補(bǔ)國際收支逆差
B．收取外幣資金，彌補(bǔ)國內(nèi)預(yù)算資金的不足
C．一些大型和特大型工程項目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險得以分散
D．為某些國際組織籌資，以支持其活動
43、廣義的有價證券有很多種，其中包括（　�。�。
A．商品證券
B．提單
C．貨幣證券
D．資本證券
44、證券交易的集中競價應(yīng)當(dāng)實行（　�。┑脑瓌t。
A．?dāng)?shù)量優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．時間優(yōu)先
D．地點(diǎn)優(yōu)先
45、交易所上市委員會的職責(zé)是。
A．審批證券的上市
B．審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案
C．?dāng)M定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議
D．選舉和罷免理事
46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（　�。�。
A．憑證式國債
B．無記名國債
C．記帳式國債
D．可轉(zhuǎn)換債券 
47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（　�。�。
A．管理費(fèi)
B．托管費(fèi)
C．風(fēng)險費(fèi)
D．投資費(fèi)
48、（　�。┎坏谜衅笧樽C券交易所的從業(yè)人員。
A．因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員
B．被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員
C．被解聘的證券公司從業(yè)人員
D．被辭退的國有企業(yè)工作人員
49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（　�。�。
A．保證性行為
B．自律性行為
C．道德性行為
D．禁止性行為
50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（　　）。
A．認(rèn)股權(quán)
B．分配剩余資產(chǎn)
C．分配公司收益
D．公司經(jīng)營表決權(quán)
51、我國《公司法》中的公司主要形式是指（　�。�。
A．有限責(zé)任公司
B．兩合公司
C．股份有限公司
D．無限公司
52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（　　）。
A．市價委托
B．限價委托
C．止損委托
D．限價止損委托
53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（　�。�。
A．風(fēng)險水平不同
B．收益水平不同
C．所籌資金的投向不同
D．所反映的關(guān)系不同
54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（　　）。
A．投資者的身份不同
B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
C．基金單位交易方式和價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同
D．投資策略不同
55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（　�。�。
A．基金持有人 
B．基金發(fā)起人 
C．基金托管人 
D．基金管理人
56、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項有（　�。�。
A．設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) 
B．變更注冊資本 
C．更換總經(jīng)理 
D．更換法定代表人
57、 股東大會包括（　�。�。
A．創(chuàng)立大會 
B．特別股東大會 
C．股東年會 
D．臨時股東大會
58、A．D．R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（　�。�。
A．基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 
B．存券銀行
C．托管銀行 
D．存券信托公司
59、承銷方式有（　　）。
A．包銷 
B．經(jīng)銷 
C．自銷 
D．代銷
60、不能開戶的人員有（　�。�。
A．證券交易所的管理人員
B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C．未滿18歲者
D．職業(yè)醫(yī)生