08年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識真題及答案

36、保值債券是1989年嚴重的通貨膨脹時發(fā)行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率，外加（　�。﹤�百分點。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
37、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（　　）。
A． 國務院
B． 國家能源投資公司
C． 國家原材料投資公司
D． 鐵道部
38、 發(fā)行債券的主體一般需要擔保，該主體發(fā)行的債券是（　�。�。
A． 政府證券
B． 金融證券
C． 信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券
D． 一般公司發(fā)行的公司債券
39、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（　�。�。
A． 不動產(chǎn)抵押公司債
B． 信用公司債
C． 保證公司債
D． 收益公司債
40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（　�。�。
A． 優(yōu)先股
B． 可轉(zhuǎn)換公司債
C． 收益公司債
D． 信用公司債
41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（　�。┍硎�。
A． 美圓
B． 德國馬克
C． 英鎊
D． 人民幣
42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（　�。╆P(guān)系。
A． 債權(quán)關(guān)系
B． 所有權(quán)關(guān)系
C． 綜合權(quán)利關(guān)系
D． 委托代理關(guān)系
43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（　�。�。
A． 證券業(yè)的最高監(jiān)督機構(gòu)
B． 政府組織
C． 民間組織
D． 自律性組織
44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場可以分為（　�。�。
A． 股票市場、債券市場和基金市場
B． 發(fā)行市場和交易市場
C． 國際市場和國內(nèi)市場
D． 有行市場和無形市場
45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于（　�。┦袌�。
A． 貨幣市場
B． 資本市場
C． 貸款市場
D． 中長期信貸市場
46、資本市場可以分為（　�。�。
A． 證券市場和同業(yè)拆借市場
B． 中長期信貸市場和證券市場
C． 證券市場和回購市場
D． 股票市場和債券市場
47、證券投資者參與證券投資的目不是（　　）。
A． 參與公司管理
B． 賺取市場差價
C． 獲得高于銀行利息的收益
D． 收購企業(yè)
48、股票在實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（　　）。
A．產(chǎn)權(quán)
B．債券
C．物權(quán)
D．所有權(quán)
49、帳面價值又稱為（　�。�。
A．票面價值
B．股票凈值
C．清算價值
D．內(nèi)在價值
50、封閉式基金的交易價格主要取決于（　�。�。
A．基金總資產(chǎn)
B．供求關(guān)系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金負債
51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（　�。┌赐顿Y者的出資比例進行分配。
A．基金總資產(chǎn)
B．基金凈資產(chǎn)
C．可分配收益
D．基金資本金
52、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的（　�。�為準。
A．開盤價
B．收盤價
C．最高價
D．最低價 
53、在下列幾種基金中，一般（　�。┑哪旯芾碣M率最低。
A．債券基金
B．貨幣基金
C．股票基金
D．認股權(quán)證基金
54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（　�。�。
A．所有人與經(jīng)營者的關(guān)系
B．經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系
C．持有與監(jiān)管的關(guān)系
D．委托與受托的關(guān)系
55、一個基金是否有效益主要是看（　　）是否偏高。
A．管理費
B．托管費
C．運作費
D．宣傳費
56、又稱為單位信托基金的基金是（　�。�。
A．公司型基金
B．契約型基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（　�。┮话阍诨�金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
A．封閉式基金
B．開放式基金
C．國債基金
D．股票基金
58、實物期貨主要有（　�。┑葞追N類型。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股票期貨
D．有色金屬期貨
59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（　�。�。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
60、據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列各項信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（　�。�。
A．公司分配股利或者增資的計劃
B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C．公司債務擔保的重大變更
D．上市公司收購的有關(guān)方案
61、 存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務包括（　　）。
A．領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負責ADR的注冊和過戶
C．負責保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負責對公司管理監(jiān)督
62、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有（　�。�。
A．設(shè)立或撤消分支機構(gòu)
B．變更注冊資本
C．增發(fā)資本
D．更換法定代表人
63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（　�。�。
A．公司重大決策的參與權(quán)
B．選擇管理者
C．有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D．優(yōu)先配股權(quán)
64、不是影響債券利率的因素有（　　）。
A．籌資者資信
B．債券票面金額
C．籌資用途
D．借貸資金市場利率水平
65、債券和股票的不同點表現(xiàn)在（　　）。
A．都有規(guī)定的償還期限
B．都屬于有價證券
C．都是籌資手段
D．收益率相互影響
66、下面不是流通國債的特點是（　�。�。
A．可自由轉(zhuǎn)讓
B．通常不記名
C．自由認購
D．無面值
67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是（　　）。
A．貨幣市場基金
B．黃金基金
C．衍生證券投資基金
D．平衡性基金
68、根據(jù)投資目標劃分的基金中，最常見的基金是（　�。�。
A．成長性基金
B．收入性基金
C．平衡性基金
D． 對沖基金
69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄（　　）年以上。
A．5
B．10
C．15
D．20
70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，下列情況（　�。�時，基金也無權(quán)暫停估值。
A．基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B．出現(xiàn)巨額贖回的情形
C．出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產(chǎn)
D．基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)