08年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識真題及答案

二、多選擇題
1、按照性質(zhì)分，證券分為 （　�。�。
A．有價證券
B．無價證券
C．資本證券
D．貨幣證券
2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險大致可分為（　　）。
A．商業(yè)性匯率風(fēng)險
B．金融性匯率風(fēng)險
C．全球性匯率風(fēng)險
D．區(qū)域性匯率風(fēng)險
3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的 （　�。�。
A．商品
B．貨幣
C．利息收入
D．股息收入
4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（　�。�。
A．提貨單
B．運(yùn)貨單
C．倉庫棧單
D．存款單
5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（　�。�。
A．銀行本票
B．銀行匯票
C．銀行支票
D．定期存單
6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的（　�。┑臋�(quán)利。
A．占有
B．使用
C．收益
D．處置
7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過（　�。�實(shí)現(xiàn)的
A． 承兌
B． 貼現(xiàn)
C． 交易
D． 繼承
8、證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（　�。┑葮�(gòu)成的。
A． 債券市場
B． 股票市場
C． 發(fā)行市場
D． 基金市場
9、按照交割的時間，金融市場可以分為（　�。�。
A． 貨幣市場
B． 現(xiàn)貨市場
C． 期貨市場
D． 資本市場
10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為（　�。�。
A． 同業(yè)拆借市場
B． 國債市場
C． 股票市場
D． 金融期貨市場
11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中（　�。┦琴Y本市場工具。
A． ADR
B． 公司債券
C． 股票
D． 國庫券
12、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（　�。┑娜�新特征。
A． 金融證券化
B． 證券市場國際化
C． 投資者機(jī)構(gòu)化
D． 證券市場電腦化
13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（　�。�。
A． 浮動利率債券
B． 認(rèn)股證
C． 分期債券
D． 可轉(zhuǎn)換債券
E． 復(fù)合證券
14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢（　�。�。
A． 突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易；
B． 直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；
C． 成本低
D． 更加安全
15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（　�。�。
A． 加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B． 提高了證券市場的透明度
C． 維護(hù)三公原則
D． 提高了上市公司的質(zhì)量
16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采�。ā　。┫嘟Y(jié)合的方式。
A． 向法人配售
B． 對公眾上網(wǎng)發(fā)行
C． 發(fā)行認(rèn)股證
D． 證券公司配售
17、在證券市場上，根據(jù)投資者對風(fēng)險的態(tài)度可以把投資者分為（　　）。
A． 機(jī)構(gòu)投資者
B． 個人投資者
C． 投機(jī)者
D． 投資者
18、證券市場上的主體，是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（　�。�屬于機(jī)構(gòu)投資者。
A． 家庭
B． 政府
C． 金融機(jī)構(gòu)
D． 企業(yè)
19、證券市場上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面（　�。┦亲C券中介機(jī)構(gòu)。
A． 證券公司
B． 會計(jì)師事務(wù)所
C． 證券交易所
D． 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（　�。�。
A． 綜合類證券公司
B． 代理性證券公司
C． 經(jīng)紀(jì)類證券公司
D． 自營性證券公司
21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（　�。�。
A． 證券登記結(jié)算公司
B． 會計(jì)師事務(wù)所
C． 證券投資咨詢公司
D． 證券信用評級機(jī)構(gòu)
22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動。下面（　�。┦情g接融通的工具。
A． 股票
B． 定期存單
C． CDs
D． 公司債券
23、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面（　　）是資本市場。
A． 回購協(xié)議市場
B． 債券市場
C． 基金市場
D． 保險市場
24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有（　�。�。
A． 發(fā)行主體
B． 股份
C． 持有人
D． 有面值
25、股票這種有價證券從性質(zhì)來看有（　�。┑男再|(zhì)。
A． 要式證券
B． 設(shè)權(quán)證券
C． 證權(quán)證券
D． 資本證券
26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下（　�。� 特點(diǎn)。
A． 不必一次繳足
B． 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
C． 便于掛失
D． 要求一次繳足股款
27、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有（　�。┓ǘǖ墓蓶|權(quán)益。
A． 資產(chǎn)受益
B． 重大決策權(quán)
C． 選擇管理者
D． 制定公司的具體規(guī)章
28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（　�。┑奶卣鳌�
A． 股息率固定
B． 股息分派優(yōu)先
C． 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D． 一般無表決權(quán)
29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（　　）是屬于境外上市外資股。
A． A股
B． N股
C． H股
D． B股
30、債券具有（　�。┑幕�本性質(zhì)。
A．債券屬于有價證券
B．債券是一種虛擬資本
C．債券是債權(quán)的體現(xiàn)
D．一種綜合權(quán)利證券