08年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案

一、單項(xiàng)選擇題
1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（　�。�。
A．書面憑證
B．法律憑證
C．收入憑證
D．資本憑證
2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（　�。﹦澐值�。
A．交易的對(duì)象
B．交易的性質(zhì)
C．交易的期限
D．交易的時(shí)間
3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（　�。�。
A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
B．有形市場(chǎng)
C．第三市場(chǎng)
D．第四市場(chǎng)
4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（　�。�。
A．紐約
B．倫敦
C．巴黎
D．阿姆斯特丹
5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（　�。�。
A．上海證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．上海華商證券交易所
D．北平證券交易所
6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（　�。�。
A．始終是審批制
B．由審批制到核準(zhǔn)制
C．始終是核準(zhǔn)制
D．由核準(zhǔn)制到審批制
7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（　�。�，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。
A．股票發(fā)行審核委員會(huì)
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．交易所監(jiān)督部
D．證券登記機(jī)構(gòu)
8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（　　）。
A．證券交易所
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證監(jiān)會(huì)
D．證券登記結(jié)算公司
9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（　�。┕茌�。
A．中國(guó)人民銀行
B．國(guó)務(wù)院
C．人大常委會(huì)
D．國(guó)家主席
10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（　�。�。
A．普通股票
B．優(yōu)先股票
C．銀行債權(quán)
D．普通債權(quán)
11、股票的理論價(jià)值是（　�。�。
A．票面價(jià)值
B．帳面價(jià)值
C．清算價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值
12、20世紀(jì)早期，美國(guó)（　�。┲葑钕韧ㄟ^法律，允許發(fā)行無面額股票。
A．紐約
B．新澤西
C．華盛頓
D．芝加哥
13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（　　）。
A．制定公司內(nèi)部基本管理制度
B．制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案
C．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D．對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議
14、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開（　�。┐文陼�(huì)。
A．1
B．2
C．4
D．沒有規(guī)定
15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（　�。┵Y產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。
A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份
B．國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份
C．國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份
D．社會(huì)公眾投資形成的股份
16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（　　）買賣的。
A．人民幣
B．美元
C．港元
D．日元

17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是（　�。�。
A．法律特征與經(jīng)濟(jì)特征
B．法律特征與書面特征
C．經(jīng)濟(jì)特征與書面特征
D．經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征 
18、資本證券是指與（　�。┲苯佑嘘P(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
A．資金
B．金融投資
C．貨幣投資
D．項(xiàng)目投資
19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的（　　）業(yè)務(wù)。
A．政策性
B．公開市場(chǎng)操作
C．投資性
D．保值
20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的（　　）。
A．產(chǎn)權(quán)
B．債權(quán)
C．物權(quán)
D．所有權(quán)
21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（　�。�，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A．不規(guī)定利率
B．規(guī)定利率
C．標(biāo)明折價(jià)
D．不標(biāo)明折價(jià)
22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（　　）。
A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進(jìn)利率債券
23、 債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（　�。�。
A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進(jìn)利率債券
24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與（　　）掛鉤。
A． 市場(chǎng)利率
B． 銀行貸款利率
C． 同業(yè)折借利率
D． 定期存款利率
25、債券根據(jù)券面形式，其中（　　）是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。
A． 實(shí)物債券
B． 憑證式債券
C． 記帳式債券
D． 電子債券
26、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為（　�。�。
A． 短期國(guó)債
B． 中期國(guó)債
C． 長(zhǎng)期國(guó)債
D． 無期國(guó)債
27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（　�。�。
A． 實(shí)物債券
B． 憑證式債券
C． 記帳式債券
D． 以上都不能
28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是（　�。�。
A．依然是國(guó)家
B． 政府
C． 法院
D． 只能是地方政府
29、以個(gè)人為目標(biāo)的（　�。┌闶俏�收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。
A． 流通國(guó)債
B． 非流通國(guó)債
C． 短期國(guó)債
D． 中長(zhǎng)期國(guó)債
30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是（　�。�。
A． 實(shí)物債券
B． 本幣國(guó)債
C． 外幣國(guó)債
D． 實(shí)物國(guó)債
31、我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率（　　）。
A． 高
B． 低
C． 等于
D． 沒有關(guān)系
32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在（　�。┠辍�
A． 1985
B． 1987
C． 1988
D． 1990
33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（　�。�。
A． 累積優(yōu)先股
B． 非參與優(yōu)先股
C． 參與優(yōu)先股
D． 非累積優(yōu)先股
34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是（　�。┟涝�。
A． 10萬
B． 100萬
C． 200萬
D． 500萬
35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為（　�。�。
A． 5千萬
B． 1億
C． 2億
D． 3億