2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

51．深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請(qǐng)人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時(shí)，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。
52．上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
53．目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
54．在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。
55．在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為買入。
56．在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。
57．按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購交易。
58．按有關(guān)規(guī)定，不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資。
59．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。
60．證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來。
61．證券服務(wù)部必須由證券公司獨(dú)立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。
62．證券營業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請(qǐng)遠(yuǎn)程終端客戶改用柜臺(tái)委托。
63．證券營業(yè)部對(duì)上級(jí)撥入的營運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。
64．從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)比一般投資者要小得多。
65．在證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對(duì)這些問題如果不適當(dāng)控制，同樣會(huì)給證券公司帶來損失。
66．證券營業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。
67．全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過度的投機(jī)，從而有利于整個(gè)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
68．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。
69．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于40%。
70．證券營業(yè)部由于受托時(shí)約定不明．證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬信用風(fēng)險(xiǎn)。

參考答案：
一．單選題：
1．A 2．C 3．A 4．D 5．D 6．B 7．C 8．A 9．B 10．D
11．A 12．C 13．D 14．D 15．B 16．A 17．B 18．D 19．C
20．D 21．A 22．D 23．D 24．C 25．B 26．C 27．D 28．A
29．B 30．B 31．A 32．B 33．A 34．C 35．D 36．C 37．A
38．A 39．D 40．C 41．B 42．C 43．D 44．A 45．B 46．D
47．C 48．B 49．B 50．A 51．B 52．C 53．A 54．D 55．B
56．A 57．D 58．D 59．A 60．B 61．D 62．B 63．D 64．B
65．C 66．D 67．C 68．A 69．C 70．A

二．多選題：
1．ABE 2．ABC 3．ABCDE 4．BCE 5．ABCE
6．ABCDE 7．ABCDE 8．CD 9．DE 10．ABCDE
11．ABCDE 12．ABDE 13．ABCDE 14．ABCDE 15．BCE
16．ABCD 17．ABCDE 18．ABDE 19．ABCD 20．ABDE
21．ABCDE 22．BCDE 23．ABCD 24．ABC 25．ABCDE
26．ABCD 27．ABCDE 28．ABCDE 29．ABCDE 30．ABCDE
31．ABCD 32．ABCE 33．ABCDE 34．ACD 35．ABDE
36．ABCDE 37．ABCDE 38．BC 39．ABCE 40．ABCD
41．ABCDE 42．ABDE 43．ABCDE 44．ABCDE 45．ABDE
46．BCD 47．AB 48．ABCD 49．ABCDE 50．ABCDE
51．ABCDE 52．ABCDE 53．ABCD 54．ABCDE 55．ABCDE
56．ABD 57．ABCE 58．BCDE 59．ABC 60．ABE

三、 判斷題：
1．F 2．T 3．F 4．T 5．F 6．T 7．T 8．F 9．F 10．F
11．F 12．T 13．T 14．T 15．T 16．F 17．F 18．T 19．T 20．F
21．T 22．T 23．T 24．F 25．F 26．F 27．T 28．F 29．F 30．T
31．T 32．T 33．F 34．F 35．F 36．T 37．F 38．F 39．T 40．F
41．T 42．T 43．T 44．F 45．T 46．F 47．F 48．F 49．F 50．T
51．F 52．T 53．T 54．F 55．F 56．F 57．F 58．T 59．T 60．T
61．T 62．F 63．T 64．T 65．T 66．F 67．T 68．F 69．F 70．F

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