2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

一．單選題：
1．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（　�。┠旰停ā　。┠暾�式開(kāi)業(yè)。
A．1990 1991
B．1991 1990
C．1991 1992
D．1992 1991

2．公開(kāi)原則的核心要求是（　�。�。
A． 上市公司的信息披露及時(shí)
B． 證券公司公開(kāi)業(yè)務(wù)
C． 實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化
D． 證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化

3．目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是（　�。�。
A． 均在交易所交易
B． 有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
C． 上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
D． 在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

4．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是（　�。�。
A． 債券
B． 股權(quán)
C． 期貨
D． 期權(quán)

5．在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)（　�。┡鷾�(zhǔn)。
A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B． 中國(guó)紀(jì)委
C． 全國(guó)人民代表大會(huì)
D． 國(guó)務(wù)院

6．在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，（　�。┦菆�(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
A． 交易所市場(chǎng)
B． 柜臺(tái)市場(chǎng)
C． 第三市場(chǎng)
D． 第四市場(chǎng)

7．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是（　　）。
A． 交易的組織者
B． 交易的直接參加者
C． 兩者都是
D． 兩者都不是

8．關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說(shuō)法正確的是（　　）。
A． 只能是證券公司
B． 包括有資金實(shí)力的個(gè)人
C． 包括其它金融機(jī)構(gòu)
D． 無(wú)嚴(yán)格限制

9．證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，證券交易所會(huì)員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)（　　）審核批準(zhǔn)。
A． 交易所股東大會(huì)
B． 交易所理事會(huì)
C． 交易所董事會(huì)
D． 交易所會(huì)員大會(huì)

10．對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是（　�。�。
A． 雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤(pán)屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)
B． 交易速度要慢于有形席位報(bào)盤(pán)
C． 不易成交
D． 屬于場(chǎng)外報(bào)盤(pán)

11．一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（　�。﹤�(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
A． 一個(gè)
B． 兩個(gè)
C． 三個(gè)
D． 四個(gè)

12．從我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來(lái)看（　�。�。
A． 股票的柜臺(tái)交易逐漸增加
B． 債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買賣
C． 我揮泄善鋇墓裉ń?
D． 我國(guó)沒(méi)出有任何證券的柜臺(tái)交易

13．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是（　�。�。
A． 為客戶的一切交易保密
B． 堅(jiān)持了解客戶原則
C． 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D． 嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

14．在我國(guó)，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有（　�。�。
A． 股票
B． 債券
C． 基金
D． 以上都可以

15．開(kāi)立證券賬戶的基本原則是（　�。�。
A． 合法性和公正性
B． 合法性和真實(shí)性
C． 真實(shí)性和公開(kāi)性
D． 公正性和公平性

16．股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由（　�。┟�以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5

17．采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的（　　），按買入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。
A． 股票市值總和
B． 股票和證券投資基金市值總和
C． 股票和債券市值總和
D． 所有證券市值總和

18．證券存管按（　�。┮噪娔X記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
A． 證券公司賬戶
B． 證券營(yíng)業(yè)部賬戶
C． 證券服務(wù)部賬戶
D． 股東證券賬戶

19．從（　�。┠昶穑�我國(guó)上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。
A． 1995
B． 1997
C． 1998
D． 1999

20．下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是（　�。�。
A． 沒(méi)有價(jià)格上的限制
B． 成交迅速
C． 成交率高
D． 我國(guó)目前采用此種委托方式較多