2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有（　�。�。
A． 管理體系
B． 硬件設(shè)施
C． 軟件環(huán)境
D． 數(shù)據(jù)管理
E． 技術(shù)事故的防范與處理

52．證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括（　�。�。
A． 證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
B． 技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
C． 信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D． 嚴(yán)禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換

53．證券營業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括（　�。�。
A． 認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé)
B． 嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度
C． 檢查監(jiān)督各類資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況
D． 正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支
E． 進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理

54．證券營業(yè)部對上級(jí)公司撥入的營運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括（　�。�。
A． 正確核算營運(yùn)資金的運(yùn)行狀況
B． 及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值
C． 對于上級(jí)撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息
D． 上級(jí)撥入的營運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場地租金等基本開支
E． 上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃

55．以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類型（　　）。
A． 法律風(fēng)險(xiǎn)
B． 政策風(fēng)險(xiǎn)
C． 市場風(fēng)險(xiǎn)
D． 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
E． 管理風(fēng)險(xiǎn)

56．證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（　　）。
A． 利率風(fēng)險(xiǎn)
B． 購買力風(fēng)險(xiǎn)
C． 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
D． 政治風(fēng)險(xiǎn)
E． 轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)

57．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形（　�。�。
A． 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B． 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C． 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D． 技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)
E． 交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

58．針對證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過設(shè)立（　�。┑戎笜�(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
A． 資產(chǎn)流動(dòng)比率
B． 資產(chǎn)速動(dòng)比率
C． 資本充足率
D． 資金周轉(zhuǎn)率
E． 資產(chǎn)負(fù)債率

59．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要有（　�。�。
A． 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B． 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C． 補(bǔ)償自營買賣中的損失
D． 彌補(bǔ)保證金損失
E． 彌補(bǔ)信用風(fēng)險(xiǎn)損失

60．證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括（　�。�。
A． 明確界定權(quán)限范圍
B． 制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施
C． 加強(qiáng)內(nèi)部控制
D． 加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理
E． 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系

三、 判斷題：
1．債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。
2．基金交易的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
3．存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
4．柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。
5．證券公司申請成為交易所會(huì)員過程中，其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì)初審。
6．采用場外無形席位報(bào)盤方式，與場內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交易速度有了提高。
7．在一定條件下，交易所會(huì)員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。
8．證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。
9．保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
10．上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
11．開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。
12．對存管后的證券實(shí)行非流動(dòng)性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。
13．我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
14．深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。
15．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
16．深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
17．在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
18．我國國債回購以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。
19．集合競價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。
20．對首日開盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。
21．國債連續(xù)競價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%。
22．在連續(xù)競價(jià)中，對新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。
23．目前，我國B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。
24．國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
25．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。
26．我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。
27．新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。
28．參與新股競價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。
29．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。
30．網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。
31．網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，投資者的申購報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)方能最終確定其申購權(quán)。
32．深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。
33．在深圳證券交易所，B股的交易過戶費(fèi)為成交金額的0.35%。
34．證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動(dòng)性強(qiáng)，低風(fēng)險(xiǎn)，高收益等特點(diǎn)。
35．證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金。
36．證券公司自營業(yè)務(wù)資格證書自中國證明監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動(dòng)失效。
37．發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。
38．證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。
39．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
40．證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級(jí)授權(quán)，分級(jí)決策，分級(jí)管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則。
41．《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
42．差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。
43．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。
44．在席位加入清算前，證券交易所會(huì)員單位無需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
45．在深圳證券交易所，會(huì)員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。
46．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點(diǎn)在于證券公司擺脫了煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。
47．例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個(gè)營業(yè)日進(jìn)行交割、交收。
48．在上海證券交易所國債實(shí)物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，該部分資金可以參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。
49．上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。
50．因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。