2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

31．證券交易所對證券公司自營業(yè)務的監(jiān)管內(nèi)容有（　　）。
A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C． 要求會員按月編制庫存證券報表
D． 對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案
E． 聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業(yè)務情況進行稽核

32．證券公司自營業(yè)務違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有（　�。�。
A． 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C． 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價格

33．證券登記結(jié)算機構(gòu)應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行（　　）。
A． 具備必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施
B． 建立健全的業(yè)務、財務安全防范管理措施
C． 建立完善的風險管理系統(tǒng)
D． 重要原始憑證保存期不少于20年
E． 設立結(jié)算風險基金

34．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有（　　）。
A． 證券營業(yè)部自辦出納
B． 證券服務部代理出納
C． 銀行代理出納
D． 銀行代理資金清算
E． 證券公司統(tǒng)一清算

35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有（　�。�。
A． A股
B． 基金
C． B股
D． 投資基金
E． 國債回購

36．關于上海證券交易所登記清算機構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有（　　）。
A． 交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機構(gòu)
B． 證券登記結(jié)算機構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C． 證券登記結(jié)算機構(gòu)對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額
D． 證券登記清算機構(gòu)在進行中央清算時還需計算有關費用
E． 證券登記清算機構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表

37．上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有（　�。�。
A． 認真審查投資者的本人身份證
B． 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C． 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D． 證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E． 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費

38．證券回購交易的二次契約交易行為是指（　　）。
A． 買入交易
B． 回購交易
C． 初始交易
D． 賣出交易
E． 反向交易

39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有（　　）。
A． 3天
B． 7天
C． 14天
D． 21天
E． 28天

40．非交易性過戶包括的情況有（　�。�。
A． 繼承過戶
B． 贈與過戶
C． 財產(chǎn)分割過戶
D． 法院判決過戶
E． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

41．對于標準券的說法正確的是（　�。�。
A． 是一種虛擬的回購綜合債券
B． 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
C． 標準券的設立簡化了回購品種的設置
D． 標準券的設立實現(xiàn)了證券品種的標準化
E． 標準券的設立方便了回購交易的開展

42．對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有（　�。�。
A． 證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
B． 滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同
C． 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍
D． 深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
E． 上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍

43．證券公司申請設立證券營業(yè)部，應向中國證監(jiān)會提交下列材料（　�。�。
A． 申請報告
B． 可行性報告
C． 籌建方案
D． 籌建負責人名單、簡歷及資格證書
E． 公司“經(jīng)營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件

44．證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應向中國證監(jiān)會提交下列材料（　�。�。
A． 開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B． 具有證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告
C． 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D． 管理制度及內(nèi)部控制制度
E． 營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料

45．證券服務部不能從事的業(yè)務有（　�。�。
A、 為客戶直接辦理開戶
B、 辦理柜臺委托和交割
C、 提供證券交易行情
D、 在經(jīng)營中直接收費
E、 接受客戶的全權(quán)委托

46．證券服務部的客戶服務內(nèi)容有（　�。�。
A． 客戶資料管理
B． 對客戶的一般化服務
C． 對客戶的個性化服務
D． 客戶服務的創(chuàng)新
E． 客戶需求調(diào)查

47．證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質(zhì)可分為（　�。�。
A． 出納差錯
B． 交易差錯
C． 事故性差錯
D． 責任性差錯
E． 技術性差錯

48．證券營業(yè)部對業(yè)務差錯的處理原則有（　�。�。
A． 按差錯性質(zhì)確定責任
B． 按損失大小追究責任
C． 建立差錯事故報告制度
D． 明確差錯處理程序和審批權(quán)限
E． 加強內(nèi)部管理制度

49．證券營業(yè)部業(yè)務應急的日常準備的內(nèi)容有（　�。�。
A． 組織備份
B． 數(shù)據(jù)備份
C． 物質(zhì)備份
D． 信息資料備份
E． 相關協(xié)議

50．證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有（　�。�。
A． 自助委托中斷可啟用柜臺委托
B． 遠程終端中斷可改用電話自動委托
C． 電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D． 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)
E． 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理