2002年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題

    61.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是（    ）。

    Ａ.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票

    Ｂ.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券

    Ｃ.持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿(mǎn)收回本息

    Ｄ.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售

    62.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者（    ）。

    Ａ.有買(mǎi)入的權(quán)利

    Ｂ.有賣(mài)出的權(quán)利

    Ｃ.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利

    Ｄ.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利

    63.我國(guó)證券交易所的職能包括（    ）。，

    Ａ.制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則

    Ｂ.組織監(jiān)督證券交易

    Ｃ.管理和公布市場(chǎng)信息

    Ｄ.設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司

    64.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的有（    ）。

    Ａ.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式

    Ｂ.場(chǎng)外市場(chǎng)包括第—市場(chǎng)

    Ｃ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)

    Ｄ.柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式

    65.關(guān)于我國(guó)證券交易所會(huì)員，以下說(shuō)法正確的有（    ）。

    Ａ.證券交易所會(huì)員應(yīng)具有法人資格

    Ｂ.證券交易所會(huì)員要經(jīng)過(guò)地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立

    Ｃ.證券交易所會(huì)員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)

    Ｄ.證券交易所會(huì)員是取得證券交易所會(huì)籍的證券公司

    66.在我國(guó)，證券交易所會(huì)員享有（    ）等權(quán)利。

    Ａ.參加會(huì)員大會(huì)

    Ｂ.選舉和被選舉權(quán)

    Ｃ.對(duì)證券交易所事務(wù)表決權(quán)

    Ｄ.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

    67.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（    ）。

    Ａ.申請(qǐng)報(bào)告

    Ｂ.機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件

    Ｃ.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

    Ｄ.證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷

    68.關(guān)于有形席位和無(wú)形席位，以下說(shuō)法正確的是（    ）。

    Ａ.無(wú)形席位屬于場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)

    Ｂ.無(wú)形席位不需要證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員

    Ｃ.有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高

    Ｄ.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買(mǎi)賣(mài)指令

    69.證券公司向證券交易所申請(qǐng)取得交易席位時(shí)，應(yīng)出示或提供的材料包括（    ）。

    Ａ.會(huì)員資格證明文件

    Ｂ.證券公司職工名冊(cè)及身份證明

    Ｃ.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)許可證

    Ｄ.營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）

    70.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度看，可以分為（    ）。

    Ａ.證券交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)                Ｂ.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

    Ｃ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)                Ｄ.證券法律制定風(fēng)險(xiǎn)

    71.從不同的交易場(chǎng)所來(lái)看，證券交易有（    ）。

    Ａ.上市交易                        Ｂ.后臺(tái)交易

    Ｃ.店頭交易                        Ｄ.電腦交易

    72.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理部門(mén)可通過(guò)事先設(shè)立一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控，如（     ）。

    Ａ.資本充足率                      Ｂ.資產(chǎn)速動(dòng)比率

    Ｃ.資金周轉(zhuǎn)率                      Ｄ.資產(chǎn)負(fù)債率

    73.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（    ）。

    Ａ.證券交易所                      Ｂ.證券交易的對(duì)象

    Ｃ.證券經(jīng)紀(jì)商                      Ｄ.委托人

    74.我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類(lèi)證券公司應(yīng)符合以下要求（    ）。

    Ａ.有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開(kāi)管理制度

    Ｂ.具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于30人

    Ｃ.有相應(yīng)的會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人員

    Ｄ.有符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)

    75.設(shè)立專(zhuān)門(mén)從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，需符合以下要求（    ）。

    Ａ.證券公司或經(jīng)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的30%

    Ｂ.有符合證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)

    Ｃ.有20名以上計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員

    Ｄ.高級(jí)管理人員中至少有1名計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員

    76.投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（     ）。

    Ａ.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查

    Ｂ.繳存足夠的交易資金

    Ｃ.正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交

    Ｄ.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)。

    77.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（    ）。

    Ａ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

    Ｂ.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

    Ｃ.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

    Ｄ.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

    78.法人開(kāi)立證券交易結(jié)算資金帳戶(hù)，須提交的材料有（     ）。

    Ａ.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件                 Ｂ.法人證券帳戶(hù)

    Ｃ.企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書(shū)       Ｄ.經(jīng)辦人身份證

    79.按開(kāi)設(shè)證券帳戶(hù)的投資主體分類(lèi)，帳戶(hù)可分為（    ）類(lèi)別。

    Ａ.自然人帳戶(hù)                         Ｂ.法人帳戶(hù)

    Ｃ.境外投資者帳戶(hù)                     Ｄ.基金帳戶(hù)

    80.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，（    ）不得開(kāi)立股票帳戶(hù)。

    Ａ.證券從業(yè)人員                       Ｂ.證券交易所工作人員

    Ｃ.證券管理機(jī)構(gòu)工作人員               Ｄ.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員

    81.關(guān)于證券存管，下列說(shuō)法中正確的有（     ）。

    Ａ.證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度的一種形式

    Ｂ.證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股權(quán)登記變更的服務(wù)

    Ｃ.證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股票賬戶(hù)查詢(xún)掛失的服務(wù)

    Ｄ.證券存管使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定

    82.投資者辦理了指定交易登記手續(xù)后，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)為指定交易客戶(hù)建立完整的交易數(shù)據(jù)庫(kù)，并提供下列（    ）服務(wù)。

    Ａ.交易查詢(xún)服務(wù)

    Ｂ.代理領(lǐng)取股票現(xiàn)金紅利，并及時(shí)記入指定交易客戶(hù)的資金帳戶(hù)

    Ｃ.在與客戶(hù)簽訂“代理客戶(hù)辦理配股協(xié)議”后，為客戶(hù)辦理配股業(yè)務(wù)

    Ｄ.在與客戶(hù)簽訂“代理交易委托書(shū)”后，為客戶(hù)選擇股票和入市價(jià)格

    83.關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說(shuō)法正確的是（     ）。

    Ａ.Ａ股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元

    Ｂ.上海證券交易所Ｂ股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元

    Ｃ.目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格

    Ｄ.基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格

    84.自助委托的方式包括（    ）委托。

    Ａ.磁卡                     Ｂ.電腦自助

    Ｃ.遠(yuǎn)程終端                 Ｄ.傳真

    85.證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（    ）。

    Ａ.全權(quán)委托                 Ｂ.未辦妥過(guò)戶(hù)手續(xù)的記名證券委托

    Ｃ.采取信用交易方式的委托   Ｄ.已辦妥過(guò)戶(hù)手續(xù)的記名證券委托

    86.對(duì)委托人撤消的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（    ）解凍。

    Ａ.資金                     Ｂ.證券

    Ｃ.帳戶(hù)                     Ｄ.股東卡

    87.關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有（    ）。

    Ａ.上市首日集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元

    Ｂ.非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下10元

    Ｃ.上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍最近成交價(jià)的15元

    Ｄ.非上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍最近成交價(jià)10元

    88.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果可能有（    ）。

    Ａ.Ｔ＋1日成交               Ｂ.Ｔ日部分成交

    Ｃ.Ｔ日全部成交              Ｄ.Ｔ日不成交

    89.上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行特別處理（    ）。

    Ａ.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤(rùn)均為負(fù)值

    Ｂ.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本（每股凈資產(chǎn)低于股票面值）

    Ｃ.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

    Ｄ.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿�司主要�?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基本中止，在三個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)

    90.在我國(guó)，證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)有（    ）。

    Ａ.綜合指敷                 Ｂ.成份指數(shù)

    Ｃ.分類(lèi)指數(shù)                 Ｄ.合成指數(shù)