2002年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題

31.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是：由（ ）家以上營業(yè)部，并且布局合理。

A.10 B.15
C.20 D.25

32.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的（ ）。

A.3% B.5%
C.7% D.10%

33.根據(jù)有關規(guī)定，（ ）是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應當具備的條件之一。

Ａ.2/3以上的高級管理人員熟悉有關的業(yè)務規(guī)則及業(yè)務操作程序

Ｂ.2/3以上的主要業(yè)務人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識

Ｃ.1/3以上的高級管理人員近2年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為

Ｄ.2/3以上的高級管理人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

34.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（ ）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務。

Ａ.交易清算系統(tǒng) Ｂ.交易系統(tǒng)

Ｃ.各證券公司 Ｄ.各銀行

35.新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是（ ）。

Ａ.廣泛的市場性 Ｂ.一、二級市場的聯(lián)動性

Ｃ.經(jīng)濟高效性 Ｄ.股價的被操縱性

36.在采用新股上網(wǎng)競價發(fā)行的情形下，當累計有效申報數(shù)量未達到新股實際發(fā)行數(shù)量時，則所有申報（ ）。

Ａ.按各自申報價成交 Ｂ.按發(fā)行底價成交

Ｃ.按平均申報價成交 Ｄ.按最低申報價成交

37.在網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行中，當有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認購倍數(shù)小于預先規(guī)定的倍數(shù)時，以（ ）為發(fā)行價格。

Ａ.詢價下限 Ｂ.詢價區(qū)間中間價

Ｃ.有效申購的平均價 Ｄ.詢價上限

38.上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（ ）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。

Ａ.配股公告日 Ｂ.配股公告日后一天

Ｃ.配股登記日 Ｄ.配股登記日后—天

39.下列關于證券公司系統(tǒng)保障風險的四種陳述中，正確的是（ ）。

Ａ.凡是系統(tǒng)保障風險，證券公司均可免除賠償責任

Ｂ.凡是系統(tǒng)保障風險，證券公司均不可免除賠償責任

Ｃ.因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風險，證券公司不可免除賠償責任

Ｄ.因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風險，證券公司不可免除賠償責任

40.自營買賣上市證券具有吞吐量大、（ ）特點。

Ａ.交易手續(xù)簡單 Ｂ.流動性強

Ｃ.比較分散 Ｄ.費時少

41.（ ）是明文列示的內(nèi)幕交易行為。

Ａ.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

Ｂ.發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述

Ｃ.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

Ｄ.證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

42.在證券自營業(yè)務中，證券經(jīng)營機構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（ ）。

Ａ.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作

Ｂ.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務

Ｃ.頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導致市場價格異常變動

Ｄ.以散布謠言等手段影響證券交易

43.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所遭受的最嚴厲處罰是（ ）。

Ａ.警告 Ｂ.罰款

Ｃ.沒收非法所得 Ｄ.暫停自營業(yè)務一段時間

44.下列四種表述中，正確的是（ ）。

Ａ.證券清算又稱證券結(jié)算

Ｂ.證券交割交收簡稱證券結(jié)算

Ｃ.證券清算又稱證券交收

Ｄ.證券清算與交割交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算

45.清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（ ）。

Ａ.是否發(fā)生交易行為 Ｂ.是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

Ｃ.是否形成盈虧 Ｄ.是否導致證券持有者改變

46.一證券公司在上海證券交易所有三個席位Ａ、Ｂ、Ｃ，其中，Ａ席位為Ａ和Ｂ的債券結(jié)算主席位，Ｃ為獨立結(jié)算席位，假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（ ）。

Ａ.Ａ、Ｂ、Ｃ席位分別增加某實物券100手、200手、300手

Ｂ.Ａ和Ｂ席位分別增加某實物券100手和500手

Ｃ.Ｂ和Ｃ席位均增加某實物券300手

Ｄ.Ａ和Ｃ席位均增加某實物券300手

47.在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機構(gòu)以（ ）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收帳戶。

Ａ.法人 Ｂ.證券營業(yè)部

Ｃ.投資者 Ｄ.分支機構(gòu)

48.證券買賣雙方在證券交易達成后，于成交當日即進行交割和交收，完成交易的全過程。這種方式稱為（ ）。

Ａ.次日交割、交收 Ｂ.例行日交割、交收

Ｃ.特約日交割、交收 Ｄ.當日交割、交收

49.某證券公司標準券期初余額為1000萬元，Ｔ日賣出Ｒ003品種4000萬元，成交價格為9%，若該公司在回購到期前無其他交易，試計算到期日資金清算結(jié)果（不考慮各項稅費，一年按360天計算）（ ）。

Ａ.4000萬元 Ｂ.4100萬元

Ｃ.4050萬元 Ｄ.4003萬元

50.下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（ ）。

Ａ.股票 Ｂ.基金

Ｃ.無紙化國債 Ｄ.憑證式國債

51.國債回購交易的開展會提高國情的（ ）。

Ａ.利率風險 Ｂ.收益率

Ｃ.流動性 Ｄ.發(fā)行成本

52.一筆國債回購涉及（ ）交易契約行為。

Ａ.四次 Ｂ.三次

Ｃ.二次 Ｄ.一次

53.某投資者持有Ａ公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元（面值）可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成Ａ公司股票，可換股數(shù)為（ ）。

Ａ.8000股 Ｂ.8300股

Ｃ.8330股 Ｄ.8333股

54.在證券回購交易中，（ ）是被允許的行為。

Ａ.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) Ｂ.租賃交易

Ｃ.借券交易 Ｄ.挪用他人證券交易

55.國債回購有不同的品種和相應名稱，其中名稱“Ｒ003”表示（ ）。

Ａ.3個月回購 Ｂ.資金年收益率為3%

Ｃ.3年期國債 Ｄ.3天回購

56.證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址（ ）。

Ａ.同城 Ｂ.同省

Ｃ.垮省 Ｄ.境內(nèi)外

57.根據(jù)證券營業(yè)部業(yè)務操什規(guī)程，下面的（ ）不屬于資金柜臺的工作人員必須做的工作。

Ａ.滿足客戶的交易咨詢要求 Ｂ.收付復核

Ｃ.賬賬、賬證相符 Ｄ.賬表、賬實相符

58.不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有（ ）。

Ａ.自助委托中斷 Ｂ.銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障

Ｃ.客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失 Ｄ.不能及時開立股票賬戶

59.投資者交付證券經(jīng)營機構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（ ）

轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機構(gòu)的資金帳戶。

Ａ.固定資產(chǎn)貸款利率 Ｂ.流動資金貸款利率

Ｃ.定期存款利率 Ｄ.活期存款利率

60.證券營業(yè)部財務評價要從以下方面進行總結(jié)、評價和考核。

Ａ.經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果 Ｂ.固定資本比率

Ｃ.資產(chǎn)負債率和權益負債率 Ｄ.資產(chǎn)利潤率