31.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進(jìn)行推介和詢價，可以不必向公眾投資者進(jìn)行推介。(　　)

　　32.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項。(　　)

　　33.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司并首次公開發(fā)行股票上市的，持續(xù)經(jīng)營時間3年的規(guī)定條件可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。(　　)

　　34.現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論的創(chuàng)立是以米勒模型的提出為標(biāo)志的。(　　)

　　35.發(fā)行人在增資發(fā)行招股說明書中應(yīng)披露最近三個會計年度的比較合并資產(chǎn)負(fù)債表、利潤及現(xiàn)金流量表，以及合并財務(wù)報表附注。(　　)

　　36.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在1000萬元以上或者雖未達(dá)到1000萬元以上但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。(　　)

　　37.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)收到核準(zhǔn)申請后，對符合核準(zhǔn)要求的，及時組織有關(guān)專家審核，在10個工作日內(nèi)完成對評估報告的核準(zhǔn);對不符合核準(zhǔn)要求的，予以退回。(　　)

　　38.與現(xiàn)行的信貸資產(chǎn)證券化的信托模式相比，專項資產(chǎn)管理計劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)未能做到完全的風(fēng)險隔離，當(dāng)原始權(quán)益人進(jìn)入破產(chǎn)程序或者因被兼并或被收購而喪失獨立的法律實體地位時，收益計劃資產(chǎn)收益的分配可能會受到影響。(　　)

　　39.向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會就發(fā)行方案進(jìn)行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。(　　)

　　40.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審。在初審過程中，中國證監(jiān)會將就發(fā)行人的投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)改委的意見。國家發(fā)改委自收到文件后，在20個工作日內(nèi)將有關(guān)意見函告中國證監(jiān)會。(　　)

　　41.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。(　　)

　　42.證券交易所場內(nèi)掛牌分銷國債期間，交易所不向代理機構(gòu)收取買賣國債的經(jīng)手費用。(　　)

　　43.擬發(fā)行上市公司應(yīng)與其實際控制人在股東協(xié)議、公司章程等文件中規(guī)定避免同業(yè)競爭的措施。(　　)

　　44.發(fā)行人董事會應(yīng)對關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行判斷時，主要是從與關(guān)聯(lián)方的法律聯(lián)系方面判斷。(　　)

　　45.無法避免的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循市場公開、公正、公平的原則，關(guān)聯(lián)交易的價格或收費，由雙方商議自由決定。(　　)

　　46.在收購過程中，收購公司主要面臨以下風(fēng)險：市場風(fēng)險、營運風(fēng)險、反收購風(fēng)險、融資風(fēng)險、法律風(fēng)險、整合風(fēng)險等。(　　)

　　47.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時擁有向發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)。(　　)

　　48.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過50日。(　　)

　　49.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。(　　)

　　50.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券和分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券都要提供擔(dān)保。(　　)

　　51.資信評級機構(gòu)每年至少要公告一次對公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司的跟蹤評級報告。(　　)

　　52.上市公司購買的資產(chǎn)符合《重組管理辦法》關(guān)于完整經(jīng)營實體的規(guī)定且業(yè)績需要模擬計算的，可以不向中國證監(jiān)會申請將本次重組方案提交并購重組委員會審核。(　　)

　　53.全額預(yù)繳款方式、儲蓄存款掛鉤方式都屬于網(wǎng)下發(fā)行方式。(　　)

　　54.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有企業(yè)債券評估從業(yè)資格的信用評級機構(gòu)對其債券進(jìn)行信用評級。債券資信評級機構(gòu)對評級結(jié)果的客觀、公正和及時性承擔(dān)責(zé)任。(　　)

　　55.投資者可以持中國證監(jiān)會對投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的批準(zhǔn)文件和有效身份證明，向證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。(　　)

　　56.證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。(　　)

　　57.債券受托管理人由本次發(fā)行的保薦人或者其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)擔(dān)任。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。(　　)

　　58.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨立上市地位。(　　)

　　59.簿記定價主要是統(tǒng)計投資者在不同價格區(qū)間的訂單需求量，以把握投資者對價格的敏感性，從而為主承銷商(或全球協(xié)調(diào)人)的市場研究人員對定價區(qū)間、承銷結(jié)果、上市后的基本表現(xiàn)等進(jìn)行研究和分析提供依據(jù)。(　　)

　　60.上市公司在重大資產(chǎn)重組交易完成后成為持股型公司的，作為主要標(biāo)的資產(chǎn)的企業(yè)股權(quán)應(yīng)當(dāng)為持股權(quán)。(　　)

　　編輯推薦：

　　【交流】2013年9月證券從業(yè)試題及答案交流

　　考試吧考后發(fā)布2013年9月證券從業(yè)試題及答案

　　2013年9月證券從業(yè)資格考試合格標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布通知