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2011年3月證券《發(fā)行與承銷》考試真題及答案

2011年3月證券《發(fā)行與承銷》考試真題及答案

  31.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進行推介和詢價,可以不必向公眾投資者進行推介。(  )

  32.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi),辦理完畢償還債券余額本息的事項。(  )

  33.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司并首次公開發(fā)行股票上市的,持續(xù)經(jīng)營時間3年的規(guī)定條件可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。(  )

  34.現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論的創(chuàng)立是以米勒模型的提出為標(biāo)志的。(  )

  35.發(fā)行人在增資發(fā)行招股說明書中應(yīng)披露最近三個會計年度的比較合并資產(chǎn)負(fù)債表、利潤及現(xiàn)金流量表,以及合并財務(wù)報表附注。(  )

  36.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在1000萬元以上或者雖未達到1000萬元以上但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。(  )

  37.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)收到核準(zhǔn)申請后,對符合核準(zhǔn)要求的,及時組織有關(guān)專家審核,在10個工作日內(nèi)完成對評估報告的核準(zhǔn);對不符合核準(zhǔn)要求的,予以退回。(  )

  38.與現(xiàn)行的信貸資產(chǎn)證券化的信托模式相比,專項資產(chǎn)管理計劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)未能做到完全的風(fēng)險隔離,當(dāng)原始權(quán)益人進入破產(chǎn)程序或者因被兼并或被收購而喪失獨立的法律實體地位時,收益計劃資產(chǎn)收益的分配可能會受到影響。(  )

  39.向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的,股東大會就發(fā)行方案進行表決時,關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。(  )

  40.中國證監(jiān)會受理申請文件后,對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審。在初審過程中,中國證監(jiān)會將就發(fā)行人的投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)改委的意見。國家發(fā)改委自收到文件后,在20個工作日內(nèi)將有關(guān)意見函告中國證監(jiān)會。(  )

  41.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。(  )

  42.證券交易所場內(nèi)掛牌分銷國債期間,交易所不向代理機構(gòu)收取買賣國債的經(jīng)手費用。(  )

  43.擬發(fā)行上市公司應(yīng)與其實際控制人在股東協(xié)議、公司章程等文件中規(guī)定避免同業(yè)競爭的措施。(  )

  44.發(fā)行人董事會應(yīng)對關(guān)聯(lián)關(guān)系進行判斷時,主要是從與關(guān)聯(lián)方的法律聯(lián)系方面判斷。(  )

  45.無法避免的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循市場公開、公正、公平的原則,關(guān)聯(lián)交易的價格或收費,由雙方商議自由決定。(  )

  46.在收購過程中,收購公司主要面臨以下風(fēng)險:市場風(fēng)險、營運風(fēng)險、反收購風(fēng)險、融資風(fēng)險、法律風(fēng)險、整合風(fēng)險等。(  )

  47.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時擁有向發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)。(  )

  48.收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過50日。(  )

  49.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為,不得公開發(fā)行證券。(  )

  50.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券和分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券都要提供擔(dān)保。(  )

  51.資信評級機構(gòu)每年至少要公告一次對公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司的跟蹤評級報告。(  )

  52.上市公司購買的資產(chǎn)符合《重組管理辦法》關(guān)于完整經(jīng)營實體的規(guī)定且業(yè)績需要模擬計算的,可以不向中國證監(jiān)會申請將本次重組方案提交并購重組委員會審核。(  )

  53.全額預(yù)繳款方式、儲蓄存款掛鉤方式都屬于網(wǎng)下發(fā)行方式。(  )

  54.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有企業(yè)債券評估從業(yè)資格的信用評級機構(gòu)對其債券進行信用評級。債券資信評級機構(gòu)對評級結(jié)果的客觀、公正和及時性承擔(dān)責(zé)任。(  )

  55.投資者可以持中國證監(jiān)會對投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的批準(zhǔn)文件和有效身份證明,向證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。(  )

  56.證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會,滬、深證券交易所,公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu),中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。(  )

  57.債券受托管理人由本次發(fā)行的保薦人或者其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)擔(dān)任。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。(  )

  58.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨立上市地位。(  )

  59.簿記定價主要是統(tǒng)計投資者在不同價格區(qū)間的訂單需求量,以把握投資者對價格的敏感性,從而為主承銷商(或全球協(xié)調(diào)人)的市場研究人員對定價區(qū)間、承銷結(jié)果、上市后的基本表現(xiàn)等進行研究和分析提供依據(jù)。(  )

  60.上市公司在重大資產(chǎn)重組交易完成后成為持股型公司的,作為主要標(biāo)的資產(chǎn)的企業(yè)股權(quán)應(yīng)當(dāng)為持股權(quán)。(  )

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  2013年9月證券從業(yè)資格考試合格標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布通知

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·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
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課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
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課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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