21.公司提出上市申請(qǐng)前，存在數(shù)量較大的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)制定有針對(duì)性減少關(guān)聯(lián)交易的實(shí)施方案，注意的問(wèn)題包括(　　)。

　　A.發(fā)起人或股東不得通過(guò)保留采購(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)，以及壟斷業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)

　　B.從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨(dú)立的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，主要原材料和產(chǎn)品銷售不得依賴股東及其下屬企業(yè)

　　C.專為擬發(fā)行上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)由關(guān)聯(lián)方或無(wú)關(guān)聯(lián)的第三方經(jīng)營(yíng)

　　D.主要為擬發(fā)行上市公司進(jìn)行的專業(yè)化服務(wù)，應(yīng)由關(guān)聯(lián)方納入(通過(guò)出資投入或出售)擬發(fā)行上市公司，或轉(zhuǎn)由無(wú)關(guān)聯(lián)的第三方經(jīng)營(yíng)

　　22.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循以下(　　)原則。

　　A.突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力

　　B.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范

　　C.有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易

　　D.努力擴(kuò)大公司財(cái)務(wù)能力

　　23.股份有限公司發(fā)起人的主要權(quán)利至少應(yīng)該有(　　)。

　　A.參加公司籌委會(huì)

　　B.決定公司董事會(huì)人選

　　C.起草公司章程

　　D.決定公司經(jīng)理人選

　　24.保薦機(jī)構(gòu)提交的發(fā)行保薦書必須包括(　　)內(nèi)容。

　　A.本次證券發(fā)行基本情況

　　B.所選擇的律師事務(wù)所

　　C.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

　　D.對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見(jiàn)

　　25.國(guó)有股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)的，滿足以下(　　)條件的，可以視為控制權(quán)沒(méi)有發(fā)生變更。

　　A.經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)程序決策通過(guò)

　　B.發(fā)行人能夠提供有關(guān)決策或者批復(fù)文件

　　C.發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人存在重大不確定性的

　　D.經(jīng)省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)程序通過(guò)

　　26.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列(　　)文件。

　　A.公司章程

　　B.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　C.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　　D.金融債券發(fā)行辦法

　　27.關(guān)于向戰(zhàn)略投資者配售，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

　　B.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、占本次發(fā)行股票的比例，以及持有期限等

　　C.戰(zhàn)略投資者可以參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)，但不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　D.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　28.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交(　　)文件。

　　A.發(fā)行保薦書

　　B.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書

　　C.招股說(shuō)明書

　　D.招股說(shuō)明書摘要

　　29.發(fā)行費(fèi)用主要包括(　　)。

　　A.承銷費(fèi)用

　　B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師費(fèi)用

　　C.資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用

　　D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)

　　30.下列(　　)公司不得向原股東配股。

　　A.資產(chǎn)質(zhì)量稍有瑕疵但不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響

　　B.擬配股數(shù)量占本次配股前股本總額的40%

　　C.控股股東未公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　D.未按《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　31.詢價(jià)對(duì)象有下列(　　)情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。

　　A.未提出對(duì)價(jià)格的真實(shí)看法

　　B.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　　C.最近一年被監(jiān)管談話2次

　　D.最近12個(gè)月被監(jiān)管談話5次

　　32.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是(　　)。

　　A.突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力

　　B.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范

　　C.有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易

　　D.先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行

　　33.下列各項(xiàng)中，(　　)不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將公司從詢價(jià)對(duì)象名單中去除的情形。

　　A.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　　B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)超過(guò)3次

　　C.在年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)未對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)

　　D.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　　34.有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，(　　)。

　　A.如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(含50%)，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

　　B.若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于50%(不含50%)，則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股

　　C.如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(不含50%)，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股

　　D.若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于50%(含50%)，則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

　　35.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列(　　)條件。

　　A.所籌資金用途符合要求

　　B.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求

　　C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合規(guī)定

　　D.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　36.公司可以將企業(yè)債券籌集的資金用于(　　)。

　　A.固定資產(chǎn)投資

　　B.收購(gòu)產(chǎn)權(quán)

　　C.彌補(bǔ)虧損

　　D.調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)

　　37.申請(qǐng)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家發(fā)改委報(bào)送(　　)。

　　A.發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　B.發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)和審計(jì)報(bào)告

　　C.債券募集說(shuō)明書

　　D.公司章程

　　38.企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，具體包括(　　)。

　　A.應(yīng)對(duì)企業(yè)信用評(píng)級(jí)下降的有效措施

　　B.應(yīng)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施

　　C.中期票據(jù)的后期償還安排

　　D.中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排

　　39.發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件(　　)。

　　A.堅(jiān)持原則，遵守國(guó)家法律

　　B.熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

　　C.在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)

　　D.沒(méi)有違法、違紀(jì)記錄

　　40.下列(　　)情形下，上市公司不得公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　A.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

　　B.未建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度

　　C.存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形

　　D.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券，發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年只增長(zhǎng)5%

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