31.( )負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
A.證監(jiān)會
B.銀監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.財政部
32.以下關(guān)于超額配售選擇權(quán)的敘述,不正確的是( )。
A.超額配售選擇權(quán)即適用于首次公開發(fā)行,也可用于上市公司新股增發(fā)
B.發(fā)行人計劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的,應(yīng)當(dāng)提請股東大會批準(zhǔn)
C.擬實(shí)施超額配售選擇權(quán)的主承銷商,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提供充分的依據(jù),說明公司已經(jīng)建立完善的內(nèi)部控制機(jī)制
D.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途,并提請董事會批準(zhǔn)
33.詢價增發(fā)、比例配售操作過程中,T-5日應(yīng)進(jìn)行( )工作。
A.《招股意向書》等文件見報并見于交易所網(wǎng)站
B.詢價區(qū)間公告見報
C.增發(fā)發(fā)行
D.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量
34.轉(zhuǎn)換價值是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價格計算的理論價值,若以P表示股票價格,R表示轉(zhuǎn)換比例,則轉(zhuǎn)換價值應(yīng)等于( )。
A.P+R
B.P/R
C.P×R
D.P-R
35.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的,應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
36.可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后,上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前( )個交易日內(nèi),在指定媒體上披露上市公告書。
A.2
B.3
C.4
D.5考試大論壇
37.發(fā)行人申請其股票上市時,控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾( )。
A.自發(fā)行人股票上市之日起12個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,也不由發(fā)行人收購該部分股份
B.自發(fā)行人股票上市之日起12個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,但可由發(fā)行人收購該部分股份
C.自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,但可由發(fā)行人收購該部分股份
D.自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,也不由發(fā)行人收購該部分股份
38.下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點(diǎn)的是( )。
A.可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權(quán)可降低籌資成本
B.大部分的可轉(zhuǎn)換債券都是有抵押的債券
C.利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要高于普通公司債券
D.可轉(zhuǎn)換證券有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整
39.申請發(fā)行可交換公司債券,公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣( )億元。
A.1
B.2
C.3
D.4
40.在國外常用于房地產(chǎn)和資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司的股票發(fā)行定價方式是( )。
A.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法
B.競價確定法
C.凈資產(chǎn)倍率法
D.市盈率法 41.憑證式國債的承銷程序是( )。
、倏蛻糍徺I國債并交款
②確定國債承銷團(tuán)
、鄢袖N商分得國債并發(fā)售
④財政部向承銷商劃撥手續(xù)費(fèi)
、葜袊嗣胥y行向承銷商分配承銷數(shù)額
、蕹袖N商向財政部劃撥承銷款
A.⑤③②⑥①④
B.②③⑤①④⑥
C.②⑤③①⑥④
D.⑤②③⑥④①
42.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限不低于( ),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A.2年(包括2年)
B.5年(包括5年)
C.3年(包括3年)
D.10年(包括10年)
43.交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》,注冊有效期為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
44.實(shí)際控制人應(yīng)披露到( )為止。
A.最終的非國有控股主體
B.最終的外資控股主體
C.最終的法人控股主體
D.最終的國有控股主體或自然人
45.申請H股上市的公司的持股量最高的前3名公眾股東,合計持股量不得超過證券上市時公眾持股量的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
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