二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)

　　1.公司清算時，公司財產(chǎn)在分別支付(　　)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。

　　A.清算費用和職工的工資

　　B.繳納所欠稅款

　　C.社會保險費用和法定補償金

　　D.清償公司債務(wù)

　　2.當發(fā)行人有下列(　　)情形之一時，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

　　B.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

　　C.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載

　　D.證券發(fā)行募集文件存在誤導(dǎo)性陳述

　　3.上市公司全體(　　)應(yīng)當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

　　A.董事

　　B.核心技術(shù)人員

　　C.監(jiān)事

　　D.高級管理人員

　　4.《保薦辦法》對企業(yè)發(fā)行上市提出的“雙�！币�求指(　　)。

　　A.企業(yè)發(fā)行上市要由保薦機構(gòu)進行保薦

　　B.企業(yè)發(fā)行上市要由至少一家銀行作財務(wù)保障

　　C.企業(yè)發(fā)行上市要由一家會計師事務(wù)所作技術(shù)保障

　　D.由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責保薦工作

　　5.股份有限公司章程應(yīng)包括下列(　　)事項。

　　A.公司名稱和住所

　　B.公司經(jīng)營范圍

　　C.公司股東的權(quán)利和義務(wù)

　　D.董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　　6.發(fā)生下列(　　)情形，需修改公司章程。

　　A.公司股東人數(shù)發(fā)生變化

　　B.章程規(guī)定的事項與新《公司法》相抵觸

　　C.章程中一項事宜為最近頒布的一項行政法規(guī)所禁止的

　　D.董事會決定進行修改

　　7.記賬式國債的承銷方式主要包括(　　)。

　　A.招標發(fā)行

　　B.場內(nèi)掛牌分銷

　　C.分銷

　　D.銀行間債券市場分銷

　　8.股份有限公司的股東大會具有(　　)職權(quán)。

　　A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　B.審議批準董事會的報告

　　C.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

　　D.審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案

　　9.有下列(　　)情形之一的，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

　　A.董事人數(shù)不足公司章程所定人數(shù)的2/3

　　B.公司更換經(jīng)理

　　C.單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求

　　D.董事會認為必要時

　　10.對存在同業(yè)競爭的，擬發(fā)行上市公司可以采取以下(　　)措施加以解決。

　　A.收購具有同業(yè)競爭的產(chǎn)業(yè)

　　B.引入第三方，轉(zhuǎn)化成外部競爭

　　C.競爭方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方

　　D.放棄存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)

　　11.認股書應(yīng)當載明的事項是(　　)。

　　A.發(fā)起人認購的股份數(shù)

　　B.每股的票面金額和發(fā)行價格，無記名股票的發(fā)行總數(shù)

　　C.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明

　　D.認股人的權(quán)利、義務(wù)

　　12.公司有以下(　　)原因之一的，可以解散。

　　A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　B.股東大會決議解散

　　C.因公司合并需要解散

　　D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷

　　13.保薦機構(gòu)提交的上市保薦書必須包括(　　)內(nèi)容。

　　A.本次證券上市是否符合上市條件

　　B.上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排

　　C.保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　D.上市的地點和時間

　　14.股份有限公司的股份有(　　)特點。

　　A.金額性

　　B.平等性

　　C.不可分性

　　D.可轉(zhuǎn)讓性

　　15.以下屬于擬上市公司關(guān)聯(lián)方的有(　　)。

　　A.發(fā)行人參與的合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)

　　B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)

　　C.對控股股東及主要股東有實質(zhì)影響的法人或自然人

　　D.主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切的人士控制的其他企業(yè)

　　16.公司發(fā)行認股權(quán)證籌資，其所涉及的認股權(quán)證是獨立流通的和不可贖回的，因而對公司的影響也與發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券不同，其特點有(　　)。

　　A.發(fā)行認股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處，這與可轉(zhuǎn)換證券籌資相似

　　B.認股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負債

　　C.公司發(fā)行認股權(quán)證有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

　　D.發(fā)行認股權(quán)證通過出售看漲期權(quán)可降低籌資成本

　　17.發(fā)行人最近1期末持有金額較大的(　　)等財務(wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準備的計提是否充足。

　　A.交易性金融資產(chǎn)

　　B.委托理財

　　C.借與他人款項

　　D.可供出售的金融資產(chǎn)

　　18.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人募集資金的運用(　　)。

　　A.原則上應(yīng)當用于主營業(yè)務(wù)

　　B.應(yīng)當用于擴張新業(yè)務(wù)

　　C.投資項目應(yīng)當符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定

　　D.投資項目實施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營獨立性產(chǎn)生不利影響

　　19.發(fā)行人申請首次在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票應(yīng)符合下列條件(　　)。

　　A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

　　B.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長;或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率不低于30%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于3000萬元，且不存在未彌補虧損

　　D.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

　　20.上市公司向深圳證券交易所申請辦理創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行時應(yīng)提交下列(　　)文件。

　　A.中國證監(jiān)會的核準文件

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料

　　C.發(fā)行具體實施方案和發(fā)行公告

　　D.相關(guān)招股意向書或者募集說明書

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