二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求)

　　1.公司清算時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付(　　)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。

　　A.清算費(fèi)用和職工的工資

　　B.繳納所欠稅款

　　C.社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金

　　D.清償公司債務(wù)

　　2.當(dāng)發(fā)行人有下列(　　)情形之一時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　B.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

　　C.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載

　　D.證券發(fā)行募集文件存在誤導(dǎo)性陳述

　　3.上市公司全體(　　)應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　A.董事

　　B.核心技術(shù)人員

　　C.監(jiān)事

　　D.高級(jí)管理人員

　　4.《保薦辦法》對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出的“雙�！币�求指(　　)。

　　A.企業(yè)發(fā)行上市要由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦

　　B.企業(yè)發(fā)行上市要由至少一家銀行作財(cái)務(wù)保障

　　C.企業(yè)發(fā)行上市要由一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所作技術(shù)保障

　　D.由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作

　　5.股份有限公司章程應(yīng)包括下列(　　)事項(xiàng)。

　　A.公司名稱和住所

　　B.公司經(jīng)營范圍

　　C.公司股東的權(quán)利和義務(wù)

　　D.董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　　6.發(fā)生下列(　　)情形，需修改公司章程。

　　A.公司股東人數(shù)發(fā)生變化

　　B.章程規(guī)定的事項(xiàng)與新《公司法》相抵觸

　　C.章程中一項(xiàng)事宜為最近頒布的一項(xiàng)行政法規(guī)所禁止的

　　D.董事會(huì)決定進(jìn)行修改

　　7.記賬式國債的承銷方式主要包括(　　)。

　　A.招標(biāo)發(fā)行

　　B.場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷

　　C.分銷

　　D.銀行間債券市場(chǎng)分銷

　　8.股份有限公司的股東大會(huì)具有(　　)職權(quán)。

　　A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

　　B.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

　　C.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告

　　D.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案

　　9.有下列(　　)情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　A.董事人數(shù)不足公司章程所定人數(shù)的2/3

　　B.公司更換經(jīng)理

　　C.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求

　　D.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　10.對(duì)存在同業(yè)競爭的，擬發(fā)行上市公司可以采取以下(　　)措施加以解決。

　　A.收購具有同業(yè)競爭的產(chǎn)業(yè)

　　B.引入第三方，轉(zhuǎn)化成外部競爭

　　C.競爭方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方

　　D.放棄存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)

　　11.認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是(　　)。

　　A.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)

　　B.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格，無記名股票的發(fā)行總數(shù)

　　C.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明

　　D.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)

　　12.公司有以下(　　)原因之一的，可以解散。

　　A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　B.股東大會(huì)決議解散

　　C.因公司合并需要解散

　　D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

　　13.保薦機(jī)構(gòu)提交的上市保薦書必須包括(　　)內(nèi)容。

　　A.本次證券上市是否符合上市條件

　　B.上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排

　　C.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　D.上市的地點(diǎn)和時(shí)間

　　14.股份有限公司的股份有(　　)特點(diǎn)。

　　A.金額性

　　B.平等性

　　C.不可分性

　　D.可轉(zhuǎn)讓性

　　15.以下屬于擬上市公司關(guān)聯(lián)方的有(　　)。

　　A.發(fā)行人參與的合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)

　　B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)

　　C.對(duì)控股股東及主要股東有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人

　　D.主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切的人士控制的其他企業(yè)

　　16.公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證籌資，其所涉及的認(rèn)股權(quán)證是獨(dú)立流通的和不可贖回的，因而對(duì)公司的影響也與發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券不同，其特點(diǎn)有(　　)。

　　A.發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處，這與可轉(zhuǎn)換證券籌資相似

　　B.認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負(fù)債

　　C.公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

　　D.發(fā)行認(rèn)股權(quán)證通過出售看漲期權(quán)可降低籌資成本

　　17.發(fā)行人最近1期末持有金額較大的(　　)等財(cái)務(wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對(duì)發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對(duì)投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計(jì)提是否充足。

　　A.交易性金融資產(chǎn)

　　B.委托理財(cái)

　　C.借與他人款項(xiàng)

　　D.可供出售的金融資產(chǎn)

　　18.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人募集資金的運(yùn)用(　　)。

　　A.原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)

　　B.應(yīng)當(dāng)用于擴(kuò)張新業(yè)務(wù)

　　C.投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定

　　D.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競爭或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響

　　19.發(fā)行人申請(qǐng)首次在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票應(yīng)符合下列條件(　　)。

　　A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

　　B.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長;或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長率不低于30%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于3000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

　　D.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

　　20.上市公司向深圳證券交易所申請(qǐng)辦理創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行時(shí)應(yīng)提交下列(　　)文件。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料

　　C.發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告

　　D.相關(guān)招股意向書或者募集說明書

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