2002年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》真題

　　111.上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括（ ）。

　　A.確保發(fā)行人按時(shí)繳納上市費(fèi)用

　　B.確保發(fā)行人的董事了解法律法規(guī)規(guī)定的董事的義務(wù)

　　C.協(xié)助發(fā)行人健全法人治理結(jié)構(gòu)

　　D.協(xié)助發(fā)行人制定嚴(yán)格的信息披露制度和保密制度

　　112.回訪報(bào)告的內(nèi)容必須包括（ ）。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)的狀況

　　B.募集資金的使用情況

　　C.盈利預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況

　　D.有關(guān)承諾的履行情況

　　113.首次公募股票時(shí)，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應(yīng)披露內(nèi)部職工股的（ ）。

　　A.發(fā)行情況 B.風(fēng)險(xiǎn)隱患責(zé)任的承擔(dān)主體

　　C.歷次托管情況 D.最大20名持有人情況

　　114.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前，將募集說明書置備于（ ），以備查閱。

　　A.承銷商的證券營業(yè)部 B.承銷商的住所

　　C.發(fā)行人的住所 D.擬上市的證券交易聽

　　115.招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人（ ）。

　　A.發(fā)展戰(zhàn)略 B.技術(shù)開發(fā)計(jì)劃

　　C.人員擴(kuò)充計(jì)劃 D.新股上市后的二級(jí)市場(chǎng)走勢(shì)計(jì)劃

　　116.上市公告書至少應(yīng)披露的發(fā)行人的基本情況有（ ）。

　　A.董事會(huì)秘書 B.經(jīng)營范圍

　　C.所屬行業(yè) D.主營業(yè)務(wù)

　　117.上市公司發(fā)行新股時(shí)，招股說明書應(yīng)披露（ ）。

　　A.承銷方式 B.承銷期的起上時(shí)間

　　C.發(fā)行費(fèi)用 D.驗(yàn)資報(bào)告

　　118.上市公司發(fā)行新股時(shí)，招股說明書應(yīng)披露其在（ ）方面與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的股東分開的情況。

　　A.財(cái)務(wù) B.人員

　　C.業(yè)務(wù) D.資產(chǎn)

　　119.（ ）屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。

　　A.擔(dān)保事項(xiàng) B.發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　C.發(fā)行人的資信 D.發(fā)行條款

　　120.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在募集說明書摘要的顯要位置聲明（ ）。

　　A.發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本募集說明書及其摘要

　　B.發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

　　C.募集說明書全文同時(shí)刊載于×××

　　D.投資人在作出認(rèn)購決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀募集說明書全文

　　121.投資銀行在為收購方擔(dān)當(dāng)顧問時(shí)提供的服務(wù)有（ ）。

　　A.提出具體的收購建議

　　B.幫助準(zhǔn)備要約文件、利潤預(yù)測(cè)、股東通知和并購公告，確保準(zhǔn)確無誤

　　C.發(fā)現(xiàn)"白衣騎士"

　　D.制定有效的收購防御策略

　　122.根據(jù)（ ）等，中國證監(jiān)會(huì)制訂了可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則。

　　A.《公司法》 B.《合同法》

　　C.《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》 D.《證券法》

　　123.揚(yáng)基債券屬于（ ）。

　　A.國際債券 B.歐洲債券

　　C.外國債券 D.政府機(jī)構(gòu)債券

　　124.公司發(fā)行公司債券籌集的資金（ ）。

　　A.不得用于彌補(bǔ)虧損

　　B.必要時(shí)可用于非生產(chǎn)性支出

　　C.不得用于股票、房地產(chǎn)和期貨買賣等與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資

　　D.可由公司自主決定是否用于固定資產(chǎn)投資

　　125.在債券承購包銷的過程中，債券承銷的收益來源主要有（ ）。

　　A.價(jià)差收益 B.發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益

　　C.資金占用的利息收益 D.留存自營債券交易收益

　　126.股份有限公司發(fā)行B股，應(yīng)符合的條件有（ ）。

　　A.從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒有重大違法行為

　　B.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億人民幣

　　C.公司凈資產(chǎn)不低于1.5億元人民幣

　　D.公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足

　　127.B股發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)通常包括（ ）。

　　A.財(cái)務(wù)顧問 B.承銷商

　　C.法律顧問 D.評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　128.按行業(yè)角度劃分，公司并購的形式有（ ）。

　　A.橫向并購 B.混合并購

　　C.杠桿并購 D.縱向并購

　　129.上市公司重大置換資產(chǎn)的行為包括上市公司（ ）。

　　A.置換入的資產(chǎn)總額占最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上

　　B.置換入的資產(chǎn)凈額占最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表凈資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上

　　C.置換入的資產(chǎn)總額占最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表凈資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上

　　D.置換入的資產(chǎn)凈額占最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上

　　130.上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)應(yīng)報(bào)送的材料有（ ）。

　　A.上市公司董事會(huì)關(guān)于重大購買、出售、置換資產(chǎn)事宜的報(bào)告

　　B.董事會(huì)決議文本

　　C.購買、出售、置換資產(chǎn)的協(xié)議或協(xié)議草案

　　D.上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)報(bào)告書（草案）及報(bào)告書附件