2002年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》真題

    一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。

    1.關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離（ ）的價格或收費的標(biāo)準(zhǔn)。

    Ａ.市場獨立第三方 Ｂ.原先收取

    Ｃ.由中國證監(jiān)會核準(zhǔn) Ｄ.由母公司核準(zhǔn)

    2.以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司的章程須經(jīng)（ ）發(fā)起人同意。

    Ａ.1/2的 Ｂ.2/3的

    Ｃ.3/4的 Ｄ.全體

    3.可轉(zhuǎn)換公司債券是指（ ）。

    Ａ.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份

    Ｂ.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券

    Ｃ.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券

    Ｄ.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票

    4.上市公司因召集股東大會的方式不符合有關(guān)法規(guī)而被中國證監(jiān)會責(zé)令限期糾正而又拒不糾正的，自該事實發(fā)生之日起（ ）內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理其從證券市場籌資的申請。

    Ａ.3個月 Ｂ.6個月

    Ｃ.12個月 Ｄ.24個月

    5.在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)（ ）以上的股東可以提出臨時提案。

　　A.5% B.10%
　　C.15% D.30%

    6.股票發(fā)行溢價倍率（股票發(fā)行價格/股票面值）應(yīng)（ ）國有資產(chǎn)折股倍數(shù)（發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本）。

    Ａ.等于 Ｂ.小于

    Ｃ.大于 Ｄ.不低于

    7.企業(yè)股份制改組的目的之一是（ ）。

    Ａ.逃脫債務(wù)負擔(dān) Ｂ.確立法人財產(chǎn)權(quán)

    Ｃ.確立個人財產(chǎn)權(quán) Ｄ.確立國家財產(chǎn)權(quán)

    8.根據(jù)公司法，申請股票在證券交易所上市的公司，股本總額不少于人民幣（ ）萬元。

　　A.1000 B.5000
　　C.10000 D.20000

    9.一般情況下在擬首次公開發(fā)行股票的公司提出發(fā)行申請前，須由（ ）或其他經(jīng)有關(guān)部門認定的機構(gòu)進行輔導(dǎo)。

    Ａ.具有主承銷商資格的證券專營機構(gòu) Ｂ.中國證監(jiān)會

    Ｃ.證券交易所 Ｄ.地方政府

    10.上市公司股東大會在董事選舉中應(yīng)積極推行（ ）。

    Ａ.記名投票制度 Ｂ.無記名投票制度

    Ｃ.累積投票制度 Ｄ.無累積投票制度

    11.（ ）不能成為2002年度證券交易所債券市場記賬式國債承銷團成員。

    Ａ.保險公司 Ｂ.商業(yè)銀行

    Ｃ.信托投資公司 Ｄ.證券專營機構(gòu)

    12.上市公司董事報酬的數(shù)額和方式由（ ）提出方案，報請（ ）決定。

    Ａ.獨立董事，董事會 Ｂ.獨立董事，股東大會

    Ｃ.董事會，股東大會 Ｄ.監(jiān)事會，股東大會

    13.資產(chǎn)評估報告（ ）。

    Ａ.僅有正文部分 Ｂ.包括正文和附件兩部分

    Ｃ.包括正文、附件和法律意見 Ｄ.包括正文和確認文件

    14.根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，（ ）通常不作為無形資產(chǎn)作價入股。

    Ａ.商譽 Ｂ.非專利技術(shù)

    Ｃ.土地使用權(quán) Ｄ.商標(biāo)權(quán)

    15.我國內(nèi)地證券經(jīng)營機構(gòu)申請Ｂ股業(yè)務(wù)資格時應(yīng)當(dāng)報送最近（ ）經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的情況說明。

    Ａ.一年 Ｂ.兩年

    Ｃ.二年 Ｄ.五年

    16.股票承銷前的盡職調(diào)查主要由（ ）承擔(dān)。

    Ａ.會計師事務(wù)所 Ｂ.證券監(jiān)督機構(gòu)

    Ｃ.證券交易所 Ｄ.主承銷商

    17.證券專營機構(gòu)以包銷方式承銷股票，非經(jīng)豁免，單項包銷金額不得超過凈資本的（ ）。

　　A.20% B.30%
　　C.40% D.50%

    18.（ ）配合中國證監(jiān)會對其會員的股票承銷業(yè)務(wù)進行監(jiān)管。

    Ａ.證券交易所 Ｂ.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    Ｃ.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 Ｄ.財政部

    19.如首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)于變更之后（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面?zhèn)浒浮?/P>

　　A.1 B.2
　　C.4 D.5

    20.首次公開發(fā)行股票時，輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定集中授課時間不少于（ ）小時。

　　A.12 B.20
　　C.24 D.36

    21.輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)在輔導(dǎo)協(xié)議簽署后（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)備案登記。

　　A.3 B.5
　　C.7 D.14

    22.（ ）是律師對股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見。

    Ａ.法律意見書 Ｂ.律師工作報告

    Ｃ.核查意見 Ｄ.推薦函

    23.不屬于高新技術(shù)的股份有限公司的發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過注冊資本的（ ）。

　　A.20% B.35%
　　C.3O% D.50%

    24.（ ）屬于資產(chǎn)評估報告正文的內(nèi)容。

    Ａ.評估資產(chǎn)的匯總表

    Ｂ.評估方法和計價標(biāo)準(zhǔn)

    Ｃ.評估機構(gòu)和評估人員資格證明文件的復(fù)印件

    Ｄ.評估資產(chǎn)的明細表

    25.在上市公司新股發(fā)行申請文件核對表中，主承銷商應(yīng)填報：公司改變招股文件所列募集資金用途是否經(jīng)（ ）認可。

    Ａ.董事會 Ｂ.股東大會

    Ｃ.證券交易所 Ｄ.中國證監(jiān)會派山機構(gòu)

    26.上市公司申請新股發(fā)行時，由（ ）決定聘請主承銷商事宜。

    Ａ.董事會 Ｂ.董事長

    Ｃ.股東大會 Ｄ.總經(jīng)理

    27.新股發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)報告證券交易所。

    Ａ.2日 Ｂ.2個工作日

    Ｃ.5日 Ｄ.5個工作日

    28.上市公司申請發(fā)行新股，承銷商不一定填報申請文件中有關(guān)（ ）的核對表。

    Ａ.會計報表 Ｂ.審計報告

    Ｃ.盈利預(yù)測審核報告 Ｄ.最近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率

    29.企業(yè)的盈利預(yù)測應(yīng)當(dāng)在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，本著（ ）的原則作出。

    Ａ.誠信 Ｂ.客觀

    Ｃ.樂觀 Ｄ.審慎

    30.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換期是指（ ）。

    Ａ.轉(zhuǎn)債發(fā)行期間 Ｂ.轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的結(jié)束日

    Ｃ.轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日 Ｄ.轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間