2002年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》真題

    一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。

    1.關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離（ ）的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。

    Ａ.市場(chǎng)獨(dú)立第三方 Ｂ.原先收取

    Ｃ.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) Ｄ.由母公司核準(zhǔn)

    2.以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司的章程須經(jīng)（ ）發(fā)起人同意。

    Ａ.1/2的 Ｂ.2/3的

    Ｃ.3/4的 Ｄ.全體

    3.可轉(zhuǎn)換公司債券是指（ ）。

    Ａ.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份

    Ｂ.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券

    Ｃ.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券

    Ｄ.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票

    4.上市公司因召集股東大會(huì)的方式不符合有關(guān)法規(guī)而被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令限期糾正而又拒不糾正的，自該事實(shí)發(fā)生之日起（ ）內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其從證券市場(chǎng)籌資的申請(qǐng)。

    Ａ.3個(gè)月 Ｂ.6個(gè)月

    Ｃ.12個(gè)月 Ｄ.24個(gè)月

    5.在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)（ ）以上的股東可以提出臨時(shí)提案。

　　A.5% B.10%
　　C.15% D.30%

    6.股票發(fā)行溢價(jià)倍率（股票發(fā)行價(jià)格/股票面值）應(yīng)（ ）國(guó)有資產(chǎn)折股倍數(shù)（發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn)/國(guó)有股股本）。

    Ａ.等于 Ｂ.小于

    Ｃ.大于 Ｄ.不低于

    7.企業(yè)股份制改組的目的之一是（ ）。

    Ａ.逃脫債務(wù)負(fù)擔(dān) Ｂ.確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

    Ｃ.確立個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán) Ｄ.確立國(guó)家財(cái)產(chǎn)權(quán)

    8.根據(jù)公司法，申請(qǐng)股票在證券交易所上市的公司，股本總額不少于人民幣（ ）萬(wàn)元。

　　A.1000 B.5000
　　C.10000 D.20000

    9.一般情況下在擬首次公開發(fā)行股票的公司提出發(fā)行申請(qǐng)前，須由（ ）或其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)。

    Ａ.具有主承銷商資格的證券專營(yíng)機(jī)構(gòu) Ｂ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    Ｃ.證券交易所 Ｄ.地方政府

    10.上市公司股東大會(huì)在董事選舉中應(yīng)積極推行（ ）。

    Ａ.記名投票制度 Ｂ.無(wú)記名投票制度

    Ｃ.累積投票制度 Ｄ.無(wú)累積投票制度

    11.（ ）不能成為2002年度證券交易所債券市場(chǎng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員。

    Ａ.保險(xiǎn)公司 Ｂ.商業(yè)銀行

    Ｃ.信托投資公司 Ｄ.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)

    12.上市公司董事報(bào)酬的數(shù)額和方式由（ ）提出方案，報(bào)請(qǐng)（ ）決定。

    Ａ.獨(dú)立董事，董事會(huì) Ｂ.獨(dú)立董事，股東大會(huì)

    Ｃ.董事會(huì)，股東大會(huì) Ｄ.監(jiān)事會(huì)，股東大會(huì)

    13.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（ ）。

    Ａ.僅有正文部分 Ｂ.包括正文和附件兩部分

    Ｃ.包括正文、附件和法律意見 Ｄ.包括正文和確認(rèn)文件

    14.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，（ ）通常不作為無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)入股。

    Ａ.商譽(yù) Ｂ.非專利技術(shù)

    Ｃ.土地使用權(quán) Ｄ.商標(biāo)權(quán)

    15.我國(guó)內(nèi)地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)Ｂ股業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送最近（ ）經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的情況說(shuō)明。

    Ａ.一年 Ｂ.兩年

    Ｃ.二年 Ｄ.五年

    16.股票承銷前的盡職調(diào)查主要由（ ）承擔(dān)。

    Ａ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 Ｂ.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

    Ｃ.證券交易所 Ｄ.主承銷商

    17.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)以包銷方式承銷股票，非經(jīng)豁免，單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)凈資本的（ ）。

　　A.20% B.30%
　　C.40% D.50%

    18.（ ）配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其會(huì)員的股票承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。

    Ａ.證券交易所 Ｂ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    Ｃ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 Ｄ.財(cái)政部

    19.如首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)于變更之后（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒浮?/P>

　　A.1 B.2
　　C.4 D.5

    20.首次公開發(fā)行股票時(shí)，輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定集中授課時(shí)間不少于（ ）小時(shí)。

　　A.12 B.20
　　C.24 D.36

    21.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)在輔導(dǎo)協(xié)議簽署后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)備案登記。

　　A.3 B.5
　　C.7 D.14

    22.（ ）是律師對(duì)股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見。

    Ａ.法律意見書 Ｂ.律師工作報(bào)告

    Ｃ.核查意見 Ｄ.推薦函

    23.不屬于高新技術(shù)的股份有限公司的發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)注冊(cè)資本的（ ）。

　　A.20% B.35%
　　C.3O% D.50%

    24.（ ）屬于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文的內(nèi)容。

    Ａ.評(píng)估資產(chǎn)的匯總表

    Ｂ.評(píng)估方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

    Ｃ.評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員資格證明文件的復(fù)印件

    Ｄ.評(píng)估資產(chǎn)的明細(xì)表

    25.在上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件核對(duì)表中，主承銷商應(yīng)填報(bào)：公司改變招股文件所列募集資金用途是否經(jīng)（ ）認(rèn)可。

    Ａ.董事會(huì) Ｂ.股東大會(huì)

    Ｃ.證券交易所 Ｄ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派山機(jī)構(gòu)

    26.上市公司申請(qǐng)新股發(fā)行時(shí)，由（ ）決定聘請(qǐng)主承銷商事宜。

    Ａ.董事會(huì) Ｂ.董事長(zhǎng)

    Ｃ.股東大會(huì) Ｄ.總經(jīng)理

    27.新股發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)報(bào)告證券交易所。

    Ａ.2日 Ｂ.2個(gè)工作日

    Ｃ.5日 Ｄ.5個(gè)工作日

    28.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，承銷商不一定填報(bào)申請(qǐng)文件中有關(guān)（ ）的核對(duì)表。

    Ａ.會(huì)計(jì)報(bào)表 Ｂ.審計(jì)報(bào)告

    Ｃ.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告 Ｄ.最近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率

    29.企業(yè)的盈利預(yù)測(cè)應(yīng)當(dāng)在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，本著（ ）的原則作出。

    Ａ.誠(chéng)信 Ｂ.客觀

    Ｃ.樂(lè)觀 Ｄ.審慎

    30.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換期是指（ ）。

    Ａ.轉(zhuǎn)債發(fā)行期間 Ｂ.轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的結(jié)束日

    Ｃ.轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日 Ｄ.轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間