2002年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》真題

    31.（ ）應(yīng)及時披露任何對投資可轉(zhuǎn)換公司債券有重大影響的信息。

    Ａ.承銷團 Ｂ.發(fā)行人

    Ｃ.發(fā)行人律師 Ｄ.主承銷商

    32.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說明由（ ）簽署。

    Ａ.發(fā)行申請人 Ｂ.發(fā)行申請人和主承銷商

    Ｃ.發(fā)行申請人或主承銷商 Ｄ.主承銷商

    33.發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當報（ ）核準。

    Ａ.國家發(fā)展計劃委員會 Ｂ.國務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門

    Ｃ.省級人民政府 Ｄ.中國證監(jiān)會

    34.以代銷方式發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券時，超過截止日尚未募足（ ）的．發(fā)行人應(yīng)在截止日后（ ）內(nèi)將認購款項返還給認購人。

    Ａ.8000萬元 兩個工作日 Ｂ.8000萬元 三個工作日

    Ｃ.1億元 兩個工作日 Ｄ.1億元 三個工作日

    35.在對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承梢商應(yīng)通過刊登（ ）的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時間及發(fā)行數(shù)量。

    Ａ.發(fā)行公告 Ｂ.招股說明書

    Ｃ.招股說明書摘要 Ｄ.招股意向書

    36.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為（ ），最長期限為（ ）。

    Ａ.1年 3年 Ｂ.1年 5年

    Ｃ.2年 5年 Ｄ.3年 5年

    37.（ ）負責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。

    Ａ.承銷團 Ｂ.發(fā)行人的董事會秘書

    Ｃ.發(fā)行人的授權(quán)代表 Ｄ.主承銷商的授權(quán)代衰

    38.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，繳款結(jié)束日為6月30日，當年累計凈利潤6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為128ＯＯ萬股，用完全攤薄法計算的每股收益為（ ）。

    Ａ.0.30元 Ｂ.0.40元

    Ｃ.0.46元 Ｄ.0.50元

    39.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，發(fā)行價格應(yīng)報（ ）核準。

    Ａ.國務(wù)院證券委員會 Ｂ.證券交易所

    Ｃ.中國證監(jiān)會 Ｄ.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    40.在上網(wǎng)定價發(fā)行方式中，投資者應(yīng)在申購委托前把申購款全額存入（ ）指定的賬戶。

    Ａ.登記結(jié)算公司 Ｂ.證券服務(wù)部

    Ｃ.證券交易所 Ｄ.證券營業(yè)都

    41.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書披露后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會報送正式印刷的文本。

    Ａ.3日 Ｂ.5日

    Ｃ.10日 Ｄ.15日

    42.包銷方式下，股票承銷費用的收費區(qū)間為承銷金額的（ ）。

　　A.0.5%-1.5% B.0.5%-2.5%
　　C.1.5%-2.5% D.1.5%-3%

    43.發(fā)行人資產(chǎn)評估前的帳面值和評估值相比，增減變化一旦超過（ ），首次公募股票時的招股說明書應(yīng)說明原因。

　　A.10% B.20%
　　C.30% D.50%

    44.首次公募股票上市前，發(fā)行人不必公告（ ）。

    Ａ.持有股份最多的前10名流通股股東

    Ｂ.董事姓名

    Ｃ.股票的上市日期

    Ｄ.監(jiān)事持有本公司股票的情況

    45.目前，（ ）推出了Ａ股大宗交易制度。

    Ａ.證券登記公司 Ｂ.上海證券交易所

    Ｃ.深圳證券交易所 Ｄ.證券交易所債券市場

    46.協(xié)議收購上市公司并達成協(xié)議后，收購人必須在（ ）日內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所作出書面報告。

　　A.2 B.3
　　C.15 D.30

    47.（ ）的公司應(yīng)按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號—股票上市公告書》編制上市公告書。

    Ａ.發(fā)行新股 Ｂ.配殷

    Ｃ.首次公募股票 Ｄ.增發(fā)

    48.上市公司發(fā)行新股時，對于某一關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易，報告期內(nèi)累計交易總額一旦超過（ ），招股說明書應(yīng)進行披露。

    Ａ.1000萬元 Ｂ.2000萬元

    Ｃ.3000萬元 Ｄ.5000萬元

    49.由于特殊原因，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人可申請豁免披露（ ）。

    Ａ.募集說明書 Ｂ.募集說明書的某些信息

    Ｃ.募集說明書摘要 Ｄ.上市公告書

    50.資本稅是指出售債券時對（ ）所征收的資本收益稅。

    Ａ.持有到期的償還價格 Ｂ.賣出價格與買人價格之間的差額收益

    Ｃ.買人債券所支付的款項 Ｄ.債券出售所得款項

    51.一般來說，利率已確定的國債發(fā)行，采用（ ）招標。

    Ａ.價格 Ｂ.繳款期

    Ｃ.持有期 Ｄ.收益率

    52.發(fā)行企業(yè)債券時，若為固定資產(chǎn)投資，發(fā)債規(guī)模不得超過固定資產(chǎn)投資總額的（ ）。

　　A.10% B.15%
　　C.30% D.20%

    53.證券公司推薦封閉式基金上市，基金存續(xù)期應(yīng)不少于（ ）。

    Ａ.3年 Ｂ.5年

    Ｃ.6年 Ｄ.7年

    54.（ ）負責(zé)向中國證監(jiān)會報送可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件。

    Ａ.發(fā)行申請人 Ｂ.發(fā)行申請人律師

    Ｃ.上市公司 Ｄ.主承銷商

    55.內(nèi)地公司在香港創(chuàng)業(yè)板上市后，管理層股東在（ ）內(nèi)不得出售名下股份。

    Ａ.1年 Ｂ.18個月

    Ｃ.2年 Ｄ.3年

    56.托賓Ｑ模型通常采用（ ）作為Ｑ的估值。

    Ａ.市盈率 Ｂ.市凈率

    Ｃ.凈資產(chǎn)收益率 Ｄ.每股凈資產(chǎn)

    57.上市公司在重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為完成后（ ）個月內(nèi)，應(yīng)向所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送規(guī)范運作情況的報告。

　　A.3 B.6
　　C.9 D.12

    58.上市公司實施重大購買、出售、置換資產(chǎn)后，如果上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為的界定中的相關(guān)指標介于（ ）之間．則申請發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券時，距本次交易完成的時間間隔可以少于一個完整的會計年度。

    Ａ.10%至20% Ｂ.20%至30%

    Ｃ.30%至50% Ｄ.50%至70%

    59.上市公司召開股東大會，董事會應(yīng)當于會議召開（ ）前以公告方式通知各股東。

    Ａ.10日 Ｂ.20日

    Ｃ.30日 Ｄ.45日

    60.在收購要約期滿后，收購人持有被收購公司的股份達到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的（ ）以上時，其余仍持有被收購公司股票的股東有權(quán)以收購要約的同等條件出售其股份。

    Ａ.75%％ Ｂ.90%

　　C.15% D.30%