判斷題

　　(111) 證券公司與其子公司間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”,但受同一證券公司控制的子公司間無此要求。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(112) 我國《反洗錢法》適用范圍是在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(113) 中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(114) 按照《反洗錢法》規(guī)定，在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(115) 發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、股份公司。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(116) 證券市場按照品種結(jié)構(gòu)不同,可以分為交易所市場和柜臺(tái)市場。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(117) 證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為,可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理,同時(shí)可以就其違反證券法規(guī)的行為進(jìn)行行政處罰。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(118) 當(dāng)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時(shí)，基金管理人為保障投資人的利益，可以決定延遲對基金資產(chǎn)的估值。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(119) 交易者買入看漲期權(quán),如果在合約期限內(nèi)基礎(chǔ)金融工具價(jià)格上漲并超過協(xié)定價(jià)格,則按協(xié)定價(jià)格買入基礎(chǔ)金融工具,并以市價(jià)賣出,賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)格之間的差額;否則,則放棄行權(quán),損失為期權(quán)費(fèi)。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(120) 有價(jià)證券的流動(dòng)性是通過承兌、貼現(xiàn)和交易等方式實(shí)現(xiàn)的。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(121) 創(chuàng)業(yè)板市場建立了投資者準(zhǔn)入制度,要求向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(122) 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場資金趨松，股票市場價(jià)格上升。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(123) 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，其中有些產(chǎn)品可以以合約規(guī)定條款形式出現(xiàn)，有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無顯性的表達(dá)，必須通過細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)衍生產(chǎn)品。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(124) 證券投資顧問業(yè)務(wù)提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(125) 除金融遠(yuǎn)期合約、金融互換、金融期貨、金融期權(quán)這4種常見的金融衍生工具外,還可以利用其結(jié)構(gòu)化特性,通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合,開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特征的結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(126) 對投資者來說,在票面利率水平相同的條件下,分期付息方式的債券實(shí)際獲得的利益可能高于一次性付息方式的債券。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(127) 股票型基金的托管費(fèi)率一般會(huì)高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(128) 申請證券評級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評級(jí)機(jī)構(gòu),實(shí)收資本或凈資產(chǎn)不得少于2000萬元。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(129) 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(130) 目前我國證券投資基金絕大多部分是封閉式基金。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(131) 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定,保薦人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行說明。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(132) 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品,但它們必須以合約規(guī)定條款的形式出現(xiàn)。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(133) 儲(chǔ)蓄國債(電子式)是面對個(gè)人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(134) 1994年10月，財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(135) 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對于未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%,同時(shí)要求該類股票實(shí)施與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(136) 《證券法》修訂后,證券公司的注冊資本可以是認(rèn)繳資本,即出資人可以在一定年限內(nèi)分期繳納,但首次出資應(yīng)滿足最低限額。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(137) 股市每日的開盤價(jià)是由證券交易所決定的。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(138) 我國規(guī)定,開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(139) 股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(140) 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(141) 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。權(quán)證與交易所交易期權(quán)一樣,都是標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(142) 對有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負(fù)有發(fā)現(xiàn)、制止和上報(bào)責(zé)任，并有權(quán)作出行政處罰。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(143) 從理論上說,期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是無限的。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(144) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件、組織機(jī)構(gòu)等。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(145) 按照《證券投資基金法》的規(guī)定,依法公開募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利,其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(146) 金融期貨的套期保值功能是通過期貨交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人,以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(147) 收益公司債的利息只有在公司有盈利時(shí)才能支付。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(148) 社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資金的需求，依靠單個(gè)生產(chǎn)者自身的積累和借貸資本，不能解決企業(yè)擴(kuò)張的需求。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(149) 不管采用絕對估值手段還是相對估值手段,同一行業(yè)的股票通常具有相似的估值水平。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　(150) 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

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