查看匯總：2015年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》最后沖刺試題匯總

　　(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。

　　A 風(fēng)險(xiǎn)性

　　B 流動(dòng)性

　　C 永久性

　　D 收益性

　　(2) 經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。

　　A 現(xiàn)金股息

　　B 股票股息

　　C 負(fù)債股息

　　D 建業(yè)股息

　　(3) 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。

　　A 長(zhǎng)期穩(wěn)定

　　B 可以償還

　　C 短期彌補(bǔ)流動(dòng)性

　　D 減少公司固定支出

　　(4) 證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過()引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　A 證券收益

　　B 籌資能力

　　C 預(yù)期報(bào)酬率

　　D 證券價(jià)格

　　(5) 基金份額凈值是指()。

　　A 一段時(shí)期某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值

　　B 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額的實(shí)際價(jià)格

　　C 一段時(shí)期某一投資基金沒分基金份額的實(shí)際價(jià)格

　　D 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值

　　(6) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自()。

　　A 傭金

　　B 手續(xù)費(fèi)

　　C 買賣價(jià)差

　　D 利息收入

　　(7) 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯(cuò)誤的是()。

　　A 企業(yè)年金不得購(gòu)買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

　　B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進(jìn)行短期債券回購(gòu)

　　C 企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　　D 企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

　　(8) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機(jī)關(guān)可采取的措施不包括()。

　　A 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

　　B 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

　　C 限制分配紅利

　　D 限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

　　(9) 我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。

　　A 國(guó)務(wù)院

　　B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C 公司總裁

　　D 中央政府

　　(10) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。

　　A 3000萬(wàn)元

　　B 5000萬(wàn)元

　　C 1億元

　　D 2億元

　　(11) 中國(guó)債券指數(shù)指標(biāo)由( )編制和發(fā)布。

　　A 深圳證券交易所

　　B 上海證券交易所

　　C 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　(12) 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。

　　A 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券

　　B 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長(zhǎng)期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式

　　C 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券

　　D 對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買入或賣出

　　(13) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A 社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替

　　B 每個(gè)周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段

　　C 經(jīng)濟(jì)周期對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)

　　D 股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退滯后

　　(14) 下列因素中[ ] 對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。

　　A 債券的上市地

　　B 債券面額

　　C 市場(chǎng)利率水平

　　D 債券承銷商的資信狀況

　　(15) 下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是()。

　　A 公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易

　　B 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易

　　C 我國(guó)首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易

　　D 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán)

　　(16) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所( )。

　　A 凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)

　　B 凈資本不少于500萬(wàn)

　　C 凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)

　　D 凈資本不少于300萬(wàn)

　　(17) 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()。

　　A 2年

　　B 3年

　　C 4年

　　D 5年

　　(18) 公司債券利息支出屬于公司的()。

　　A 營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)

　　B 利潤(rùn)

　　C 費(fèi)用范圍

　　D 直接成本

　　(19) 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨市場(chǎng)上買入期貨合約，這種交易方式稱()。

　　A 買入投機(jī)

　　B 賣出套期保值

　　C 買入套利

　　D 買入套期保值

　　(20) 證券市場(chǎng)本質(zhì)上是[ ] 直接交換的場(chǎng)所。

　　A 資本證券

　　B 有價(jià)證券

　　C 價(jià)格

　　D 價(jià)值

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