(121) 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建立了投資者準(zhǔn)入制度,要求向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：335

　　創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　(122) 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場(chǎng)資金趨松，股票市場(chǎng)價(jià)格上升。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：62

　　中央銀行貨幣政策對(duì)股票價(jià)格的直接影響。中央銀行提高發(fā)行存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少，市場(chǎng)資金吃緊，股價(jià)下跌。

　　(123) 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，其中有些產(chǎn)品可以以合約規(guī)定條款形式出現(xiàn)，有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無(wú)顯性的表達(dá)，必須通過(guò)細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)衍生產(chǎn)品。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：196

　　結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們有些產(chǎn)品可以以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn);有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無(wú)顯性的表達(dá)，必須通過(guò)細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)衍生產(chǎn)品。

　　(124) 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：283

　　證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合及理財(cái)規(guī)劃建議等。

　　(125) 除金融遠(yuǎn)期合約、金融互換、金融期貨、金融期權(quán)這4種常見(jiàn)的金融衍生工具外,還可以利用其結(jié)構(gòu)化特性,通過(guò)相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合,開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特征的結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：147-148

　　考察金融衍生工具的種類。

　　(126) 對(duì)投資者來(lái)說(shuō),在票面利率水平相同的條件下,分期付息方式的債券實(shí)際獲得的利益可能高于一次性付息方式的債券。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：256

　　對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，在票面利率相同的條件下，分期付息可獲取利息再投資收益，或享有每年獲得現(xiàn)金利息便于支配的流動(dòng)性好處。

　　(127) 股票型基金的托管費(fèi)率一般會(huì)高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：135-136

　　股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。

　　(128) 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),實(shí)收資本或凈資產(chǎn)不得少于2000萬(wàn)元。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：310

　　申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不得少于2000萬(wàn)元，兩個(gè)條件都須具備。

　　(129) 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：206

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)符合的條件之一是：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出�！妒状喂�開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人集中有限的資源主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，并強(qiáng)調(diào)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)政策。同時(shí)，要求募集資金只能用于發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　(130) 目前我國(guó)證券投資基金絕大多部分是封閉式基金。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：119

　　基金規(guī)�？焖僭鲩L(zhǎng)，開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式。2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金誕生。此后，我國(guó)基金市場(chǎng)進(jìn)入開(kāi)放式基金發(fā)展階段，開(kāi)放式基金成為基金設(shè)立的主要形式。

　　(131) 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定,保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行說(shuō)明。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：335

　　發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)意見(jiàn)中說(shuō)明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。

　　(132) 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品,但它們必須以合約規(guī)定條款的形式出現(xiàn)。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：196

　　結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們有些是以合約規(guī)定條款形式出現(xiàn)，也有些嵌入式衍生產(chǎn)品無(wú)顯性的表達(dá)。

　　(133) 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是面對(duì)個(gè)人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：90

　　儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。

　　(134) 1994年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：116

　　1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。

　　(135) 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)于未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%,同時(shí)要求該類股票實(shí)施與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：230

　　上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%，同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。

　　(136) 《證券法》修訂后,證券公司的注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳資本,即出資人可以在一定年限內(nèi)分期繳納,但首次出資應(yīng)滿足最低限額。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：268

　　證券公司的注冊(cè)資本必須為實(shí)繳資本。

　　(137) 股市每日的開(kāi)盤價(jià)是由證券交易所決定的。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：228

　　證券交易所開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià);證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生;不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。

　　(138) 我國(guó)規(guī)定,開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：339

　　考察融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(139) 股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過(guò)。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：65

　　股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　(140) 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：104

　　附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。

　　(141) 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。權(quán)證與交易所交易期權(quán)一樣,都是標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：178-179

　　權(quán)證并不是標(biāo)準(zhǔn)化合約，而是權(quán)證發(fā)行人發(fā)行的合約。

　　(142) 對(duì)有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負(fù)有發(fā)現(xiàn)、制止和上報(bào)責(zé)任，并有權(quán)作出行政處罰。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：366

　　考查證券交易所對(duì)證券交易活動(dòng)的管理。

　　(143) 從理論上說(shuō),期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是無(wú)限的。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：176

　　期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失卻是無(wú)限的。

　　(144) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件、組織機(jī)構(gòu)等。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：330

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件、組織機(jī)構(gòu)等。

　　(145) 按照《證券投資基金法》的規(guī)定,依法公開(kāi)募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利,其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：132

　　考察基金管理人的權(quán)利。

　　(146) 金融期貨的套期保值功能是通過(guò)期貨交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人,以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：171

　　金融期貨的投機(jī)功能是通過(guò)期貨交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人,以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。

　　(147) 收益公司債的利息只有在公司有盈利時(shí)才能支付。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：104

　　收益公司債券的利息只在公司有盈利時(shí)才支付。

　　(148) 社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求，依靠單個(gè)生產(chǎn)者自身的積累和借貸資本，不能解決企業(yè)擴(kuò)張的需求。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：19-20

　　社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求，依靠單個(gè)生產(chǎn)者的積累難以滿足需求，即使依靠銀行借貸資本也不能解決企業(yè)自有資本擴(kuò)張的需要。

　　(149) 不管采用絕對(duì)估值手段還是相對(duì)估值手段,同一行業(yè)的股票通常具有相似的估值水平。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：61

　　不管采用絕對(duì)估值還是相對(duì)估值手段，同一行業(yè)的股票通常具有相似的水平。

　　(150) 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：見(jiàn)解析

　　龍債券一般是一次到期還本、每年付息一次的長(zhǎng)期固定利率債券。

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