第 1 頁：單選題

第 4 頁：多選題

第 7 頁：判斷題

第 8 頁：參考答案及解析

　　(81) 平衡型基金主要是在投資于()之間進行平衡。

　　A 價值型股票

　　B 優(yōu)先股票

　　C 普通債券

　　D 成長型股票

　　專家解析：正確答案：AD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：125

　　同時投資于價值型股票和成長型股票的基金是平衡型基金。

　　(82) 我國《證券法》規(guī)定,禁止任何人通過與他人串通,以事先約定的[ ]相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

　　A 方式

　　B 場所

　　C 時間

　　D 價格

　　專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：350-351

　　操縱市場行為包括：

　　(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量;

　　(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

　　(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

　　(4)以其他手段操縱證券市場。

　　(83) 中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機構(gòu)，是全國( )的主管部門。

　　A 期貨市場

　　B 證券市場

　　C 貨幣市場

　　D 外匯市場

　　專家解析：正確答案：AB 題型：常識題 難易度：易 頁碼：346

　　中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機構(gòu)，是全國證券、期貨市場的主管部門。

　　(84) 基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用,包括( )。

　　A 審計費

　　B 經(jīng)手費

　　C 持有人大會費

　　D 過戶費

　　專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：136

　　基金運作費包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。經(jīng)手費、過戶費屬于基金交易費。

　　(85) 證券服務(wù)機構(gòu)包括()。

　　A 投資咨詢機構(gòu)

　　B 證券業(yè)協(xié)會

　　C 律師事務(wù)所

　　D 證券金融公司

　　專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：304

　　證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、證券金融公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

　　(86) 下列關(guān)于地方政府自行發(fā)債的表述中,正確的有()。

　　A 自行發(fā)債還不同于自主發(fā)債

　　B 由財政部代辦還本付息

　　C 目前已允許試點省(市)在國務(wù)院批準的發(fā)債規(guī)模限額內(nèi)自行組織發(fā)債

　　D 除登記托管等事權(quán)以外,發(fā)債定價權(quán)下放到地方

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：95-96

　　考察地方政府自行發(fā)債的相關(guān)知識點。

　　(87) 以下關(guān)于亞洲債券說法正確的有()。

　　A 需求方來自全球投資者

　　B 用亞洲國家貨幣定值

　　C 在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易

　　D 供給方大都來自亞洲經(jīng)濟體

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：115

　　亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券，亞洲債券的供給方大都來自亞洲經(jīng)濟體，而其需求方則來自包括亞洲各經(jīng)濟體在內(nèi)的全球投資者。

　　(88) 在歐洲債券市場中，由于計息方式不同，債券可分為( )。

　　A 浮動利率債券

　　B 零息債券

　　C 固定利率債券

　　D 附黃金權(quán)證債券

　　專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：115

　　在歐洲債券市場中，由于計息方式不同，債券可分為浮動利率債券、零息債券、固定利率債券、延付息票債券、利率遞增債券和在一定條件下將浮動利率轉(zhuǎn)換為固定利率的債券等。

　　(89) 下列表述中，符合我國《公司法》規(guī)定的普通股股東應(yīng)盡的義務(wù)是()。

　　A 公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東按照實繳的出資比例認購新股

　　B 不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東利益

　　C 濫用股東權(quán)利給公司或其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任

　　D 濫用公司獨立法人地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權(quán)利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔連帶責任

　　專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：67

　　普通股東的義務(wù)�！肮�司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東按照實繳的出資比例認購新股”屬于普通股東的權(quán)利。

　　(90) 基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運作中承擔( )等相應(yīng)職責的當事人。

　　A 安全保管基金財產(chǎn)

　　B 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　C 復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

　　D 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：133

　　考察基金托管人的職責。注意與基金管理人的職責區(qū)別。“對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資”屬于基金管理人的職責。

　　(91) 證券公司風險控制指標達到預(yù)警標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可采取的措施包括()。

　　A 向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

　　B 停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)

　　C 要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　D 限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：303

　　證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預(yù)警標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取下列措施：(1)向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施;(2)要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平;(3)要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風險控制指標的影響;(4)責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關(guān)風險控制指標水平的報告。

　　(92) 下列金融衍生工具中,屬于交易所交易的衍生工具有()。

　　A 期貨合約

　　B 金融遠期合約

　　C 股票期權(quán)產(chǎn)品

　　D 互換協(xié)議

　　專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：149

　　交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等。

　　(93) 中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。

　　A 經(jīng)紀

　　B 存管

　　C 結(jié)算

　　D 登記

　　專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：375

　　中國證券登記結(jié)算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　(94) 對中小企業(yè)板塊與主板市場的表述正確的有()。

　　A 信息披露要求相同

　　B 交易系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)相同

　　C 適用的基本制度規(guī)范相同

　　D 適用的發(fā)行上市標準相同

　　專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：215

　　中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”。中小企業(yè)板塊的上市公司須符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求;中小企業(yè)板塊以“兩個不變”的原則體現(xiàn)為現(xiàn)有主板市場的一個板塊，從法律、行政法規(guī)到中國證監(jiān)會及國務(wù)院有關(guān)部門的部門規(guī)章，中小企業(yè)板塊適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有主板市場完全相同，中小企業(yè)板塊適用的發(fā)行上市標準也與現(xiàn)有主板市場完全相同;“四個獨立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。

　　(95) 從基本性質(zhì)上理解，債券屬于()。

　　A 有價證券

　　B 貨幣證券

　　C 虛擬資本

　　D 權(quán)益資本

　　專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：77

　　債券屬于有價證券，但它是有價證券中的資本證券而不是貨幣證券;債券屬于虛擬資本的一種;債券不是權(quán)益資本，股票是權(quán)益資本。

　　(96) 下列表述正確的是( )。

　　A 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)盤整格局

　　B 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會增加

　　C 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)上漲格局

　　D 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會減少

　　專家解析：正確答案：AD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：64

　　當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)盤整格局并且市場交易量會減少。

　　(97) 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》,應(yīng)當對招股說明書內(nèi)容的真實、準確、完整作出保證的人員包括()。

　　A 發(fā)行人控股股東

　　B 實際控制人

　　C 保薦人

　　D 保薦代表人

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：335

　　發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員，發(fā)行人的控股股東、實際控制人以及保薦人及其保薦代表人應(yīng)當保證招股說明書內(nèi)容真實、準確、完整。

　　(98) 芝加哥商業(yè)交易所的上市品種包括外幣對外幣的交叉匯率期貨，如()。

　　A 歐元對日元

　　B 歐元對英鎊

　　C 歐元對瑞士法郎

　　D 英鎊期貨

　　專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：164

　　芝加哥商業(yè)交易所為的上市品種包括外幣對外幣的交叉匯率期貨，如歐元對日元、歐元對英鎊、歐元對瑞士法郎等;英鎊期貨屬于外幣期貨合約。

　　(99) 我國證券市場的主板市場包括( )。

　　A 上海證券交易所

　　B 創(chuàng)業(yè)板市場

　　C 深圳證券交易所

　　D 中小板塊

　　專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：214

　　上海證券交易所和深圳證券交易所、中小板塊是我國證券市場的主板市場。

　　(100) 金融期貨的基本功能有()功能。

　　A 套期保值

　　B 價格發(fā)現(xiàn)

　　C 投機

　　D 套利

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：169

　　金融期貨的基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。

　　(101) 我國《證券法》規(guī)定,證券公司( ),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　A 變更業(yè)務(wù)范圍

　　B 變更持有3%以上股權(quán)的股東

　　C 設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)

　　D 變更公司形式

　　專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：268

　　考察證券公司重要事項變更審批要求�！白兏�持有5%以上股權(quán)的股東”。

　　(102) 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為( )。

　　A 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　B 非累積優(yōu)先股

　　C 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　D 累積優(yōu)先股

　　專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：69

　　按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。

　　(103) 符合條件的[ ]可以獲批作為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者[ QDII],從事境外證券投資

　　A 保險公司

　　B 商業(yè)銀行

　　C 基金公司

　　D 證券公司

　　專家解析：正確答案：CD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：12

　　與合格境外機構(gòu)投資者相對應(yīng)，合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)，是指符合《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構(gòu)。

　　(104) 關(guān)于股票的價值和價格，下列表述正確的是()。

　　A 股票本身有價值

　　B 股票只是一張資本憑證

　　C 股票的內(nèi)在價值時股票未來收益的現(xiàn)值

　　D 股票的市場價格由股票的價值決定

　　專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：56

　　股票本身并無價值。

　　(105) 以下對外國債券的描述正確的是()。

　　A 外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券

　　B 在日本發(fā)行的外國證券被稱為“武士債券”

　　C 外國債券不需要官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束

　　D 債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：113

　　考察外國債券的理解。注意與歐洲債券的比較。外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法律法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準。

　　(106) 某基金管理公司準備發(fā)行一只股票型基金,希望通過精選股票達到超越市場的目的,為擴大銷售,吸引更多的投資者申購,[ ]是比較有效的方法。

　　A 設(shè)立分級基金

　　B 采用ETF的方式發(fā)行

　　C 降低基金費率

　　D 采用LOF的方式發(fā)行

　　專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：125

　　投資者基金申購的多種方法。

　　(107) 以下關(guān)于歐洲債券的表述，正確的有()。

　　A 由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷

　　B 發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準

　　C 預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

　　D 債券發(fā)行者、發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同國家

　　專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：114

　　“發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準”屬于外國債券的特點。

　　(108) 我國《證券法》規(guī)定,下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )等。

　　A 證券交易所的管理人員

　　B 持有上市公司10%以上的股東

　　C 證券登記結(jié)算機構(gòu)的管理人員

　　D 證監(jiān)會的管理人員

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：352

　　此題考察內(nèi)幕交易的行為主體。

　　(109) 有價證券的特征包括()等方面。

　　A 風險性

　　B 收益性

　　C 期限性

　　D 流動性

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：3

　　這些都屬于有價證券的特征。

　　(110) 從內(nèi)容上看,中國證券市場對外開放包含以下幾個方面:()。

　　A 有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場

　　B 開放國內(nèi)資本市場

　　C 對我國香港和澳門地區(qū)的開放

　　D 在國際資本市場籌集資金

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：40-44

　　從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為以下四個方面： (一)在國際資本市場募集資金;(二)開放國內(nèi)資本市場;(三)有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場;(四)對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放。

　　判斷題

　　(111) 證券公司與其子公司間應(yīng)當建立合理必要的“隔離墻”,但受同一證券公司控制的子公司間無此要求。

　　A 正確

　　B 錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：273

　　證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當建立合理必要的隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風險傳遞和利益沖突。

　　(112) 我國《反洗錢法》適用范圍是在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)。

　　A 正確

　　B 錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：327

　　我國《反洗錢法》的調(diào)整范圍是在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)。

　　(113) 中國證監(jiān)會作為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

　　A 正確

　　B 錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：19

　　中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　(114) 按照《反洗錢法》規(guī)定，在調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于兩人。

　　A 正確

　　B 錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：328

　　在調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于2人。

　　(115) 發(fā)行股票的經(jīng)濟主體可以是政府、金融機構(gòu)、股份公司。

　　A 正確

　　B 錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：85

　　發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，中央政府、地方政府、金融機構(gòu)、公司企業(yè)等一般都可以發(fā)行債券;但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司。

　　(116) 證券市場按照品種結(jié)構(gòu)不同,可以分為交易所市場和柜臺市場。

　　A 正確

　　B 錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：5

　　證券市場的品種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。

　　(117) 證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為,可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理,同時可以就其違反證券法規(guī)的行為進行行政處罰。

　　A 正確

　　B 錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：368

　　證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，同時可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見，報證監(jiān)會予以處罰。

　　(118) 當占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時，基金管理人為保障投資人的利益，可以決定延遲對基金資產(chǎn)的估值。

　　A 正確

　　B 錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：137

　　暫停估值。當占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時，基金管理人為保障投資人的利益，可以決定延遲對基金資產(chǎn)的估值。

　　(119) 交易者買入看漲期權(quán),如果在合約期限內(nèi)基礎(chǔ)金融工具價格上漲并超過協(xié)定價格,則按協(xié)定價格買入基礎(chǔ)金融工具,并以市價賣出,賺取市價與協(xié)定價格之間的差額;否則,則放棄行權(quán),損失為期權(quán)費。

　　A 正確

　　B 錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：中 頁碼：177

　　考察看漲期權(quán)的盈虧分析。

　　(120) 有價證券的流動性是通過承兌、貼現(xiàn)和交易等方式實現(xiàn)的。

　　A 正確

　　B 錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：3

　　證券的流動性可以通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。

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